德力西新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范独立董事行为，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公 司主要股东（指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司 有重大影响的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事必须具有独立性。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委 ...

第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强董事会决策科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司设立董事会审计与风险控制委员会（以下简称"审计与风险控制委员 会"），并结合公司实际情况，制定本工作细则。 德力西新能源科技股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第四条 审计与风险控制委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体 董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计与风险控制委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主 任委员应当由会计专业的独立董事担任。 第 1 页 共 6 页 第六条 审计与风险控制委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第二条 董事会审计与风险控制委员会为董事会下设的专门工作议事机 ...

德力西新能源科技股份有限公司 分子公司管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对分、子公 司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进分、子公司规范运作 和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关规定及《德力西新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司对其出资额超过注册资本总额百分之五十的 有限责任公司或者持有的股份超过股本总额百分之五十的股份有限公司；或者，出 资额或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依公司对其的出资额或者持有 的股份所享有的表决权已足以对其股东会、董事会的决议产生重大影响的有限责任 公司或股份有限公司。 本制度所称分公司是指由公司或子公司投资设立但不具有独立法人资格的分支 机构。公司下属分公司、办事处直接纳入公司管理，公司对其实行统一管理，具有 全面的管理权。 本制度适 ...

德力西新能源科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人银行债务或其它债务提供担保 责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。担保的债务具体种类包括但 不限于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 公司对控股子公司、控股子公司对公司以及各控股子公司相互之间发生的 担保行为适用于本办法。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股子公司是 指纳入公司合并报表范围的子公司，包括公 ...

德力西新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025年12月修订） 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。定期会议应于 ...

德力西新能源科技股份有限公司 上证e互动平台信息发布管理办法 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为了规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所上证e互动平台与投资者之间的交流，建立公司与投资者之间良好的 沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司信息披露质量，根据中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）制定的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章及 规范性文件，制定本办法。 第二条 上证e互动平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通 过上证e互动平台发布信息或回复投资者提问，应坚守诚信原则，严格遵守《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，尊重并平等 对待所有投资者，增进投资者对公司的了解和认同，为公司发展营造健康良好的 市场生态。 第三条 上证e互动平台信息发布及回复的总体要求： 3 / 3 依法披露的信息相冲突； （三）公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投 ...

第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《德力西新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于 增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文 件 ...

第三条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，职工代表担任 的董事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用本细则的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或 者依照法律、行政法规或者中国证券监督管理委员会的规定设立的投资者保护机 构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票 意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集 投票权提出最低持股比例限制。征集人应在委托权限范围内，代表股东投票选举 董事。 第二章 累积投票制的投票原则 德力西新能源科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分维护中小股东的合法权益，根据《上市公司治理准则》《德 力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《股东会 议事规则》等有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举两名（含两名）以上的董 事时，每一股份拥有与每个议案组下应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投 票权总数等 ...

第一章 总则 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理与监督。 第三条 本办法所指公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融 资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及衍生品前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定 与法律责任，不得进行违法违规交易。 第二章 股份变动管理 德力西新能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》）"、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号 ...

德力西新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，保证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等相关法律、行 政法规、部门规章和其他规范性文件及《德力西新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）制定本规则，公司股东会的召集、提案、通知、召 开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公司 章程》及本制度的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； 股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当立即向上 ...