上海凯众材料科技股份有限公司 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届独立董事专门会议第二次会议决议 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届独立董事专门 会议第二次会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号 公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 20 日通过邮 件等方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。 会议由独立董事周源康先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。经各位独立董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 同意将《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》提 交公司董事会审议。 二、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规范性文件的 规定，公司制定了《向不特定对象发行可转换公司 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-027 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了 《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，公司对激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公 示情况及核查意见如下： 一、公示情况 公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指 定媒体披露了《上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》及摘要（以下简称"《激励计划 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规及《公司章程》； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海凯众材料 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第六条 公司 ...

第一条 为规范上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的 质量，根据有关法律法规、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海 凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 上海凯众材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门规 定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任 会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的 行为。 第三条 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充 分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海凯众材料科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董事会决策程序及董事长的职权 第二条 公司董事会应当在《公司法》、《证券法》、《公司章程》和本规则规定的范 围内行使职权。 上海凯众材料科技股份有限公司 （四）机构和管理制度审批程序：总经理组织有关人员拟定公司组织机构、部门职 责（到二级部门）和基本管理制度。 第四条 董事长根据法律、行政法规、《公司章程》的规定及股东大会、董事会决 议行使其职权和承担相应义务。 第五条 董事长负责批准董事、监事履行职责的相关费用和总经理预算外的报销。 第六条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，原则上应针 对具体事件或有具体金额限制，授权内容应当明确、具体。凡涉及公司重大利益的事项 应由董事会集体决策。 第三章 董事会会议的召集、主持及提案 第七条 董事会会议分为定期会 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关 法律、法规、规范性文件及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，是 维护公司和全体股东利益，处理关联交易活动的行为准则。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： 第四条 有关关联交易决策的会议记录、决议文件作为公司档案保存。 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的，除公司、控 股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 9 （一）公开、公正、公平的原则； （二）诚实信用的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）必要 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 信息披露管理制度 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资 者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得 误导投资者。 第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。不能保证公告内容真实、 1 第一章 总则 第一条 为加强上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，规范公司信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》和《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、全体董事、监事、董事会秘书、高级管理人员 和公司各部门、各子公司及相关人员有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生 重大影响而投资者尚未得知的重大信息 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 上海凯众材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，为进一步完善上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履 ...

一、本次计提资产减值准备的概况 为客观、真实、公允地反映公司的资产价值、财务状况和经营成果，根据《企业会计 准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并 财务报表范围内的各类资产进行了全面清查和减值测试，根据测试结果对存在减值迹象的 资产相应计提了减值准备，并经年审会计师事务所复核确认。2023 年，公司计提减值准备 合计 1,009 万元，具体计提减值准备情况： 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-023 上海凯众材料科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如 下： 1、应收账款等金融资产减值计提情况 2023 年度，上述事项导致公司合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润减少 857 万元。 三、相关决策程序 公司董事会审 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-024 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权与限制性股票 股份来源：上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）向激 励对象定向发行的 A 股普通股股票 股权激励的权益总数：本激励计划拟向激励对象授予权益总计 407.00 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股股票，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 13,624.27 万股的 2.99%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2017 年 1 月 20 日在上海证券 交易所挂牌上市，注册地址为上海市浦东新区建业路 813 号。公司是一家拥有自 主创新能力，掌握先进的减震系统材料配方和产品设计开发核心技术、专业化制 造汽车悬架系统减震元件、踏板总成及高性能聚氨酯承载轮的高新技术企业。主 要客户包括上汽大众、一汽大众、上汽 ...