证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-041 上海凯众材料科技股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的公告 4、2024 年 7 月 3 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的议案》、《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》，监事会对本次调整及授予事宜进行了 核实。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 3 日 召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于 调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案，现 将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通 过《关于公司<2024 年 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-037 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023 年年度报告》及其摘 要、《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营 会议召开时间：2024 年 06 月 25 日（星期二）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2024 年 06 月 25 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1fgYQYBXXcQ 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注的问题进行回答。 业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 ...

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会的有关 事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他规范 性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料， 包括但不限于公司召开 2023 年年度股东大会的通知、公司 2023 年年度股东大会 的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有关事实的陈述 和说明。公司已向本所 ...

2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-036 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 29 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,615,294 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.3527 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-035 上海凯众材料科技股份有限公司 关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日 召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于 公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案，并于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求，公司对 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）内幕信息 知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届独立董事专门会议第二次会议决议 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届独立董事专门 会议第二次会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号 公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 20 日通过邮 件等方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。 会议由独立董事周源康先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。经各位独立董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 同意将《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》提 交公司董事会审议。 二、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规范性文件的 规定，公司制定了《向不特定对象发行可转换公司 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-033 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 上海凯众材料科技股份有限公司 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年收到上海证监局警示函 1 次，上海证券交易所监管警 示 1 次，具体情况如下： 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施和处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 鉴于公司前述发行事宜，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门 和交易所处罚或采取监管措施及整改的情况公告如下： （2）上海证券交易所监管警示 2023 年 11 月 7 日，上海证券交易所出具《关于对 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用计划 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 上海凯众材料科技股份有限公司 本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 30,844.71 万 元（含），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 南通生产基地扩产项目 | 27,644.71 | 21,844.71 | | 2 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 合计 | 36,644.71 | 30,844.71 | 注：上述拟投入募集资金金额系已扣除公司第四届董事会第十五次会议决议日前六个月 至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资 5,800 万元后的金额。 在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-029 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席王庆德主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件 的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称《注册管理办法》）、《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规 范性 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-031 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司最近五年不存在募集资金的情况 公司于 2024 年 5 月 24 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据中国证监会发布的 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》有关规定：前次募集资金使用情况报告 对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况 进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用 发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。 公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式 募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度且已经全部使 用完毕。因此，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 ...