监事会议事规则 （2024 年第一次修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）监事会的运作，确保监事会履行全体股东赋予的职责，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》和《中国国检测试控股集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会对股东会负责。监事会对公司财务以及公司董事、高级管理 人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和 资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。 总经理应当根据监事会的要求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情 况、资金运用情况和盈亏情况。总经理应保证该报告的真实性。 中国国检测试控股集团股份有限公司 第二章 监事会的组成和办事机构 第四条 监事会由 5 名监事组成，包括 3 名股东代表监事和 2 名职工代表监 事。 第五条 监事会设主席 1 名，可以设副主席。主席、副主席均由监事担任。 监事会主席和 ...

为有效防范、及时控制和化解中国国检测试控股集团股 份有限公司（以下称"公司"）及下属子公司在中国建材集 团财务有限公司（以下简称"财务公司"）存贷款业务的资 金风险，维护资金安全，公司特制定本风险处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 公司成立存贷款风险处置领导小组，由公司总 经理任组长，为领导小组风险预防处置的第一责任人，由公 司财务总监任副组长，领导小组成员包括财务部、审计部等 相关部门人员。领导小组负责组织开展存贷款风险的防范和 处置工作，领导小组下设工作小组，办公地点设在财务部， 由财务总监任工作小组组长，具体负责日常的监督与管理工 作，严控财务公司存贷款风险。 第二条 存贷款风险处置机构职责： （一）领导小组统一领导存贷款风险的应急处置工作， 全面负责存贷款风险的防范和处置工作，对董事会负责。 （二）财务部、审计部、董事会办公室、综合管理部等 相关部门按照职责分工，积极落实各项防范化解风险的措施， 相互协调，共同防范和化解风险。 （三）工作小组实时关注财务公司经营情况，根据财务 公司按时提供的相关信息，加强风险监测。定期测试财务公 司资金流动性，并多渠道及时了解信息，做到信息监控到位， 风险 ...

中国国检测试控股集团股份有限公司 在中国建材集团财务有限公司办理存贷款业务的 风险评估报告 中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"本公 司"）通过查验中国建材集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并 审阅了财务公司验资报告，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中国建材集团财务有限公司基本情况 中国建材集团财务有限公司成立于 2013 年 4 月 23 日， 是经原中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融 机构。 注册地址：北京市海淀区复兴路 17 号 2 号楼 9 层 法定代表人：陶铮 金融许可证机构编码：L0174H211000001 统一社会信用代码：9111000071783642X5 注册资本：25 亿元人民币，其中：中国建材集团有限公 司（以下简称"中国建材集团"）出资 14.58 亿元，占比 58.33%； 中国建材股份有限公司出资 10.42 亿元，占比 41.67%。 经营范围：1.吸收成员单位存款；2.办理成员单位贷款； 3.办理成员单位票据贴现；4.办理成员单位资金结算与收付； 5.提供 ...

向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2024-065 中国国检测试控股集团股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"国检集团"或"发行人"） 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）已获得中国证券监督管理 委员会证监许可〔2024〕1227 号同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为中 国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销商"或"中金 公司"）。本次发行的可转债简称为"国检转债"，债券代码为"113688"。 | 类别 | 认购数量（手） | 放弃认购数量（手） | | --- | --- | --- | | 原股东 | 638,751 | 0 | | 网上社会公众投资者 | 157,530 | 3,719 | | 网下机构投资者 | 0 | 0 | | 主承销商包销数量（放 | | 3,719 | ...

证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2024-064 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《中国国检测试控股集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券发行公告》，发行人中国国检测试控股集团股份有限公司及本次可转债发行的 保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司于 2024 年 10 月 18 日（T+1 日） 主持了中国国检测试控股集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"国检转债"）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公 正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。现 将中签结果公告如下： | 末尾位数 | 中签号码 | | --- | --- | | 末"5"位数 | 71679，21679 | | 末"7"位数 | 3273652，8273652 | | 末"8"位数 | 89780852，39780852 | | 末"10"位数 | 3602630811，2867707235 ...

证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2024-063 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 网上中签率及优先配售结果公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示 中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"国检集团"、"发行人"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券已获得中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）证监许可〔2024〕1227 号同意注册。本次发行的保荐人（主 承销商）为中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"或"中 金公司"）。本次发行的可转债简称为"国检转债"，债券代码为"113688"。 1、网上投资者申购本次发行的可转债中签后，应根据《中国国检测试控股 集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下 简称"《网上中签结果公告》"）履行缴款义务，确保其资金账户在 2024 年 10 月 21 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，能够认购中 ...

证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2024-062 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"国检集团"、"发行人"或"公 司"）、中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销商" 或"中金公司"）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办 法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕 34 号）（以下简称"《实施细则》"）、《上海证券交易所证券发行与承销业务指南 第 2 号——上市公司证券发行与上市业务办理》（上证函〔2021〕323 号）、《上海 证券交易所证券发行与承销业务指南第 4 号——上市公司证券发行与承销备案》 （上证函〔2023〕651 号）等相关规定 ...

股票简称：国检集团 股票代码：603060 中国国检测试控股集团股份有限公司 China Testing & Certification International Group Co., Ltd. （北京市朝阳区管庄东里 1 号科研生产区南楼） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书摘要 保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司 （住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二四年 月 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要 声 明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发 行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 中国国检测试控股集团股份有 ...

股票简称：国检集团 股票代码：603060 中国国检测试控股集团股份有限公司 China Testing & Certification International Group Co., Ltd. 向不特定对象发行可转换公司债券 保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发 行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 （北京市朝阳区管庄东里 1 号科研生产区南楼） 募集说明书 （住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二四年十月 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实 ...

证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2024-061 中国国检测试控股集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 发行人：中国国检测试控股集团股份有限公司 保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 2024 年 10 月 15 日 - 1 - （此页无正文，为《中国国检测试控股集团股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券网上路演公告》之盖章页） 发行人：中国国检测试控股集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国国检测试控股集团股份有限公司（以下简称"发行人"或"国检集团"） 向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监 督管理委员会证监许可〔2024〕1227 号同意注册。 本次发行的可转债将向在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股 东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发 行。 ...