2023 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求，以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等内部制度的有关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 张晓先生，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生、教授、 高等学校教师资格。现任中国矿业大学电气工程学院教师；江苏华辰独立董事；江苏国 传电气有限公司董事；北京昊创瑞通电气设备股份有限公司独立董事；河南纽瑞电气科 技有限公司技术顾问；江苏昂内斯电力科技股份有限公司企业博士工作站负责人。曾历 任中国矿业大学信 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-027 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华 辰办公楼三楼会议室 (一) 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 5 月 21 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 | | | | | | | | 年第四季度公司内部审计报 2、《关于公司<2022 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 告>的议案》； | | | | | | | | | 3、《关于公司<2022 年度公司内部审计工作总结> | | | | | | | | | 的议案》。 | | 2 | 2023 | 年 4 | 月 12 | 日 | | 第二届董事会审计委 | 1、《关于<2022 年度财务决算及 年度财务预 2023 | | | | | | | | 员会第十三次会议 | 算报告>的议案》； | | | | | | | | | 2、《关于<2022 年年度报告全文及其摘要>的议 | | | | | | | | | 案》； | | | | | | | | | 年度募集资金存放与实际使用情 3、《关于<2022 | | | | | | | | | 况的专项报告>的议案》； | | | | | | | | | 4、《关于<2022 年度董事会审 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-017 1 （未经审计）： 江苏华辰变压器股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项、延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开公司 第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金 投资项目结项、延期的议案》。公司根据首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）当前实际建设情况，结合目前市场发展和公司经营规划等因素，经研 究后，同意对"新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目"进行结项，并将"节能环 保输配电设备智能化生产技改项目"和"技研中心及营销网络建设项目"达到预定可使 用状态的时间延长至 2024 年 10 月 31 日。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交 股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2022 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-015 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议通知 已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于 2024 年 4 月 3 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议 由董事长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召 开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目结项、延期的议案》 本次部分首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）结项符合 募投项目实施和募集资金使用情况；部分募投项目延期事项是公司根据募投项 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 部分募集资金投资项目结项、延期的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限 公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰部 分募集资金投资项目结项、延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]749 号）核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万元，扣除发行费 用 7,334.42 万元后，实际募集资金净额为人民币 26,785.58 万元。该项募集资金 于 2022 年 5 月 9 日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资 金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2022]18 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有有效的会计师事务所执业资格，符合《中华人民共和国证券法》的规 定； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所有关行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以及《江苏华 辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告， 应当遵照本制度。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司可视重要性程度参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会" ）审核后，报董事会审议、并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行选聘职责。 第二章 会计师事务所执业质量 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-014 江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 26 日 | | | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 120,001,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0006 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决， 董事长张孝金先生主持本次股东大会。本次会议的召集、召开和表决方式符合《中华人 民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 1 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 3、 董事会秘书杜秀 ...

兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 上海市方达律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江苏华辰变压器 股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员 的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 2 月 26 日 | 目录 | | --- | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | 1 | | --- | --- | | 一、2024 年第一次临时股东大会会议须知 | 2 | | 二、2024 年第一次临时股东大会会议议程 | 4 | | 三、2024 年第一次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案 | 6 | | 议案二 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案 | 19 | | 议案三 关于公司《向不特定对象发行可转换公司债券预案》的议案 | 29 | | 议案四 关于公司《向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》的议案 | 30 | | 议案五 关于公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》 | | | 的议案 | 31 | | 议案六 关于公司《前次募集资金使用情况的专项报告》的议案 | 32 | | 议案七 关于公司《向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关 | | | 主体承诺》的议案 | 33 ...