江苏华辰变压器股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定 对象发行A股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，明确债券持有人会议的 职权和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与交 易管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司可转换公 司债券发行实施细则》等法律法规及其他规范性文件的规定以及《江苏华辰变压 器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况， 特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《江苏华辰变压器股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债 募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转债"）， 债券持有人为通过认购、交易或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投 资者权益保护条款设置情况等本期可转债的基本要素和重要约定以《可转债募 集说明书》等文件载明的 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-012 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 2 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华 辰办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-011 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 31 日 1 附件： 1、沙丽 沙丽女士，1986 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。现任 江苏华辰变压器股份有限公司副总经理。曾历任江苏华辰变压器股份有限公司企管部副 经理、经理、企管中心总监；徐州荣盛商业管理有限公司人力资源部行政主管。 江苏华辰变压器股份有限公司 关于聘任副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为完善公司治理结构，保证江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）管 理层工作的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的规定，经 公司总经理提名，第三届董事会提名委员会第一次会议资格审查通过。公司于 2024 年 1 月 30 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》， 公司董事会同意聘任沙丽女士为公司副总经理（简 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-006 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 1、本次发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司 债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议通知 已于 2024 年 1 月 26 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事，会议于 2024 年 1 月 30 日 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事 会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-008 江苏华辰变压器股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），本公司由主承销商甬兴证券有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售 存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 8.53 元，共计募集资金 34,120.00 万元，扣除发行费用（不含增值税进项税）7,334.42万元后，本次募集资金净额为26,785.58 万元，已由主承销商甬兴证券有限公司于 2022 年 5 月 9 日汇入本公司募集资金监管账 户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验， ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-007 江苏华辰变压器股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三 届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可 转换公司债券的相关议案。《江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案》等相关公告及文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露，敬请广大投资者注意查阅。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案等相关披露事项不代表审批机关、 注册机关对于本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项（以下简称"本次发行"） 的实质性判断、确认或批准，相关披露文件所述公司本次发行相关事项的生效和完成尚 待公司股东大会审议通过、取得上海证券交易所的同意审核意见以及中国证监会作出的 予以注册决定。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号 2024-010 江苏华辰变压器股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的有关规定，致力于完善公司治理结构， 建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公 司的治理水平。 鉴于公司拟实施向不特定对象发行可转换公司债券项目，根据相关要求，现将公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施及整改情况的自查情况公 告如下： 经自查，公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券 交易所采取监管措施或处罚的情况。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 31 日 ...

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了由江苏省科学技 术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》， 证书编号：GR202332006158，发证时间：2023 年 11 月 6 日，有效期：三年。 本次系公司原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据国家有关规定， 公司自通过高新技术企业重新认定起连续三年可继续享受国家关于高新技术企业的税 收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 2023 年已根据相关规定按照 15% 的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，因此本次取得高新技术企业证书不影响公司 2023 年已披露定期报告中的财务数据，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 26 日 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-003 江苏华辰变压器股份有限公司 关于再次被认定为高新技术企业的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易风险提示公告 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-002 ●江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。公司已于 2024 年 1 月 16 日披露《江苏华辰变压器股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：2024-001）。 ●截止 2024 年 1 月 16 日，公司股票再次涨停，已连续三个交易日涨停；鉴于公司 近期股票涨幅较大、市盈率较高以及公司未来生产经营的不确定性风险，敬请广大投资 者理性投资，审慎决策。 一、股票交易风险提示 1.公司股票涨幅较大的风险 公告股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累 计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的 情形。公司已于 2024 年 1 月 16 日披 ...

本人在公司本次股票异常波动期间，不存在买卖公司股票的行为。 关于江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 江苏华辰变压器股份有限公司: 本人已于 2024年1月15日收到贵司发来的《关于江苏华辰变压器股份有限 公司股票交易异常波动的问询函》,经本人认真自查,现回复如下: 本人为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的控股股东、实 际控制人,截止目前不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他 应披露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及公司的重大资产重组、股份 发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务 合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回函! ·控股股东、实际控制人: 2024 年 1月 15 日 ...