浙江芯能光伏科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下称"公司"）的对外投资 活动的管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和 投资者的利益，根据国家有关法律法规和《浙江芯能光伏科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为了通过投资来增加财富，或谋求其他利 益，将公司拥有的资产让渡给其他单位而获得另一项资产的活动。 按照投资目的分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资包括股 票投资和债券投资，长期投资包括长期股权投资和长期债权投资。 第二章 分工及授权 第三条 公司的对外投资活动，应在授权、执行、会计记录以及资产保管等职责方 面有明确的分工，不得由一人同时负责上述任何两项工作。 第四条 公司发生的交易对外投资（含委托理财）达到下列标准之一的，应由董事 会审议并披露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准） 占公司最近一期经审计总资产的10%以上； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值 的，以高者为准）占公司最近一期 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关规定以及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，负责经营和管理公司的法人财产，对股东会负 责，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 董事会秘书为董事会办公室主要负责人，保管董事会印章。董事会秘书可 以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会组织机构 第四条 （一）主持股东会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署董事会重要文件或者其他应由公司法定代表人签署的文件； （四 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江芯能光伏科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二 条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三 条 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个 月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所（以下简称"证 券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （包括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息披 露质量，切实维护股东利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可 参照本制度执行。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会 计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 为进一步完善浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江芯能光伏科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联方 之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，应当保证关联交易的合法性、必要 性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 不得损害公司和其他股东的利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手 段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 （三）由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强对浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，做好相应的 信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规和规范性文件，以及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事会秘书及其主管的证券部门负责管理公司董事、高级管理人员所 持本公司股份的数据和信 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江芯能光伏科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本制度所称相关信息披露义务人，是指除公司外的承担信息披露义务的主体， 具体包括： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）股东或者存托凭证持有人、实际控制人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方； （五）为前述主体提供证券服务的中介机构及其相关人员； （六）法律法规规定的在上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关 义务的 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《5号指引》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律 法规及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当按照《5号指引》及 上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司 证券事务部是公司内幕信息知情人登记备案的日常办事机构。 第三 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 2025-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 在公司股东大会审议通过取消监事会事项之前，公司第五届监事会仍将严格按照有 关法律、法规和《公司章程》的规定继续履职，维护公司和全体股东利益。 二、调整董事会人数的情况 为进一步完善公司治理，切实保护股东与职工利益，根据《公司法》《上市公司章 程指引》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟增设1名职工 董事，董事会人数由7人相应调整为8人，包含独立董事3名，非独立董事4名及职工董事 1名。 三、公司住所变更的情况 关于取消监事会、变更公司住所和注册资本暨修订《公司 章程》及制定、修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月25日召开了第 五届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于取消监事会、变更公司住所 ...