中信证券股份有限公司 关于恒银金融科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构")作为恒银金 融科技股份有限公司(以下简称"恒银科技"、"公司")首次公开发行股票的持 续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等相关规定的要求,对公司使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的情况进行了核查,具体情况如下: 一、使用闲置募集资金进行现金管理的概况 (一)现金管理目的 公司本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在不影响募集资 金正常使用的情况下,使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,以更好地实现 公司现金的保值增值,保障公司股东的利益。 (二)现金管理金额 最高额度不超过 13,000.00 万元人民币,在该额度范围内,资金可以滚动使 用。 (三)资金来源 本次现金管理的资金全部来源于公司暂时闲置募集资金。 经中国 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 证券代码：603106 证券简称：恒银科技 公告编号：2024-005 恒银金融科技股份有限公司 关于第三届董事会第十二次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒银科技"）第三届董 事会第十二次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、微信、书面的方式通知全体 董事，会议于 2024 年 4 月 24 日在天津自贸试验区（空港经济区）西八道 30 号 恒银金融科技园 A 座五楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由董 事长江浩然先生召集并通过通讯方式主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中董事江浩然先生、独立董事孙卫军先生、赵息女士、高立里先生以通 讯方式参加，公司监事及高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 2023 年公司董事会 ...

公司代码：603106 公司简称：恒银科技 恒银金融科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 恒银金融科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

恒银金融科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,恒银金融 科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履行监 督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日,信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简 称"信永中和"）基本情况如下: 名称:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人:谭小青先生 截至 2023 年 12月 31 日,信永中和合伙人(股东)245 人,注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元,其中,审计业务收入为 29.34 亿元,证券业务收入为 8. ...

关于恒银金融科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：恒银金融科技股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：022-24828888 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 信永中和会计师事务所 8号富华大厦A座9号 关于恒银金融科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA1F0512 恒银金融科技股份有限公司 恒银金融科技股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了恒银金融科技股份有限公司(以下简称恒 银科技)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 24 日出具了 XYZH/2024BJAA1B0414 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[20 ...

恒银金融科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，结合恒银金融科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事向公司董事会提交的《公司独立董事关于 2023 年度独立性情 况的自查报告》，公司董事会就在任独立董事：孙卫军先生、赵息女士、高立里 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孙卫军先生、赵息女士、高立里先生的任职经历、持股情况 以及其签署的相关自查报告，董事会认为：上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 恒银金融科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 本人孙卫军作为恒银金融科技股份有限公司(以下简称"上市公司")在任 独立董事,2023 年度严格 ...

中信证券股份有限公司 关于恒银金融科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构")作为恒银金 融科技股份有限公司(以下简称"恒银科技"、"公司")首次公开发行股票的持 续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等相关规定的要求,对公司 2023年度募集资 金的存放和实际使用情况进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经证监会《关于核准恒银金融科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 (证监许可(2017)1563 号)文件核准,公司向社会公众公开发行人民币普通 股(A 股)股票 7,000万股,发行价为每股人民币 10.75元。本次募集资金总额 为人民币 75.250.00 万元,扣除各项发行费用人民币 5.136.13 万元后,募集资金 净额为人民币 7 ...

公司召开2021年第一次临时股东大会，选举本人为公司第三届董 事会独立董事。本人同时在公司董事会下设的审计委员会担任主任委 员，在薪酬与考核委员会担任委员。本人已按要求向公司董事会提交 了关于2023年度独立董事独立性情况的自查报告，本人具备独立董事 任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司控 股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位任职，亦未受 过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，确认本人不 存在可能影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 在2023年度工作中，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，本着独立、客观和公正的原则，充分 发挥自身专业能力，认真履行职责，积极出席恒银金融科技股份有限 （以下简称"恒银科技"、"公司"）董事会、股东大会等相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对相关重大事项发表独立意见，切实维 护公司和全体股东的合法权益，践行诚信、勤勉的职责和义务。现将 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司、恒银科技"） 的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的要求，严格保持独立 董事的独立性和职业操守，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，依法 合规地行使了独立董事的权利，积极出席了2023年度公司召开的董事 会专门委员会会议、独立董事专门会议、董事会会议及股东大会，认 真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和 社会公众股东的利益。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 孙卫军先生，1976年7月出生，天津大学理学院本科毕业，天津大 学管理与经济学部硕士、博士研究生毕业，中共党员，正高级工程师。 1998年至2006年，历任天津大学党委办公室校长办公室秘书、党委宣 传部科长；2006年至2008年，历任天津龙威粮油工业有限公司董事长 助理、培训部经理；2008年至2018年，历任天津聚龙嘉华投 ...

证券代码：603106 证券简称：恒银科技 公告编号：2024-004 恒银金融科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 公司本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资 金正常使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现 公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）资金来源 本次委托理财的资金全部来源于公司暂时闲置募集资金。 1 经中国证券监督管理委员会《关于核准恒银金融科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1563 号）文件核准，公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股，发行价为每股人民币 10.75 元，募 集资金总额为人民币 75,250.00 万元；扣除各项发行费用人民币 5,136.13 万元 后，募集资金净额为人民币 70,113.87 万元。上述募集资金由主承销商中信证券 股份有 ...