恒银金融科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、有序健康发展， 提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《恒银 金融科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的公司，具体包括全资子公司和控股子公司。其中，全资子公司是指， 公司独资设立的投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。控股子公司是指， 公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股 50%以上，或者公司持股 虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司控股子公司及其控股的其他公司。 控股子公司及其控股的其他公司应按照本制度的要求逐层建立对 ...

恒银金融科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第一条 为规范恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，保障公司治理结构的稳定性和股东合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《恒银金融科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事）及高级管理人员的离 职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事及高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、退 休、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因 ...

恒银金融科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证信息披露的 真实、及时、准确、合法、完整，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务 管理》及《恒银金融科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）所称"信息披露义务人" 是指： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （三）公司实际控制人、控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （四）中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项 等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定 的对信息披露 ...

恒银金融科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司全体股东合法权益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《恒银金融科技股份有限公司章 程》（以下称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东 ...

恒银金融科技股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会设委员会主任委员一名，由有相关知识及工作经 验的独立董事担任，并经全体委员过半数选举产生。董事会办公室负责薪酬与考 核委员会日常工作联络和会议组织等工作。 第五条 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会议， 当薪酬与考核委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代 行其职责；薪酬与考核委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其 职责时，经过半数的委员可选举出一名委员代行薪酬与考核委员会主任委员职责， 1 并将有关情况及时向公司董事会报告。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立、完善恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《恒银金融科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 ...

第一条 为规范恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《恒银金融科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债 券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情 ...

恒银金融科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织； 1 （三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 第一章 总 则 第一条 为加强对恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证监会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《恒 银金融科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 ...

恒银金融科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，进一步做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为， 维护信息披露的公开、公正、公平原则，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中 国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律、法规及 《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司建立内幕信息知情人档案，公司董事会是负责公司内幕信息的 管理机构。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送 事宜，董事会办公室协助董事会秘书处理相关事务。公司各内部机构或职能部门， 分、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理范围内的保密工作责 任人，负责其涉及的内幕信息的报告、 ...

恒银金融科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 （二）非独立董事：是指不担任公司独立董事职务的董事； （三）高级管理人员：指公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书及由 《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； 1 （二）薪酬结构与公司长远利益相结合原则； （三）薪酬水平与公司效益及工作目标挂钩原则； （四）薪酬与考核、奖惩、激励机制挂钩的激励约束并重原则。 第二章 管理机构 第四条 董事薪酬和奖惩事项由股东会审议确定，总裁、董事会秘书及根据总 裁或提名委员会的提名聘任的公司副总裁、财务负责人等其他高级管理人员的薪酬 和奖惩事项由董事会审议确定。 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒银金融科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励 ...

恒银金融科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 53 | | --- | --- | | 第十一章 | 修改章程 56 | | 第十二章 | 附则 56 | 恒银金融科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护恒银金融科技股份有限公司（以下称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《上市公司治理准则》《上市公司 章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件的规定，制定本章程。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担 民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 由 ...