证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-010 南通海星电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年 12 月修订）及相关格式指引的规定，南通海星电 子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会对 2023 年度募集资金的存放与实际使 用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可〔2021〕824 号）核准，本公司由主承销商国投证券股份有限公司（以下简 称"国投证券"，原名"安信证券股份有限公司"）采用余额包销方式，向特定对象发行股 份人民币普通股（A 股）股票 31,200,00 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1314 号 本报告仅供海星股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为海星股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解海星股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 海星股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理（2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定编制汇总表，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任 ...

一、募集资金基本情况 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为南通 海星电子股份有限公司（以下简称"海星股份"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，对海星股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具 体情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕824 号）核准，公司由主承销商国投证券采 用余额包销方式，向特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票 31,200,000 股， 发行价为每股人民币 22.00 元，共计募集资金 686,400,000.00 元，扣除承销和保 荐费用 6,775,840.00 元后的募集资金为 679,624,160.00 元，已由主承销商国投证 券于 2021 ...

南通海星电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通海星电子股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事，在 2023年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极参加公司股东 大会、董事会、董事会专门委员会会议等相关会议，认真审议各项议案并发表 意见，切实履行了独立董事的职责和义务，维护了上市公司整体利益，保护了 中小股东合法权益。现将2023年度履职总体情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景和在公司任职情况 李澄，男，1959 年 3 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。1984 年 12 月至今任南京航空航天大学材料科学与技术学院教师；2017 年 10 月至 2023 年 9 月，担任海星股份独立董事，审计委员会委员、薪酬与考核委员 会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。 注：报告期内，本人因任期届满辞去公司独立董事职务，公司于 2023 年 9 月 12 日补选金学军先生担任公司第四届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人及本人的 ...

经核查独立董事李澄、徐光华、顾卫平、金学军的任职经历及其签署的相 关自查文件，上述人员未在本公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在本 公司主要股东公司担任任何职务，与本公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办 法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 南通海星电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 1 南通海星电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，南通海星电子 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就本公司 2023 年度在任独立董事李 澄、徐光华、顾卫平、金学军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-015 南通海星电子股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南通 海星电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】824 号）核 1 本次结项的募投项目名称：新一代高性能中高压腐蚀箔项目，长寿命高 容量低压腐蚀箔项目，国家企业技术中心升级项目。 节余募集资金金额及募集资金安排：节余募集资金 4,564.53 万元（含利 息收入）将用于永久补充流动资金，实际金额以资金转出当日专户余额 为准。 本事项已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十二次会 议审议通过，尚需提交股东大会审议。 准，公司本次非公开发行不超过 31,200,000 股新股。公司本次实际发行人民币 普通股 31,200,000 股，每股发行价格为 22.00 元，募集资金总额为人民币 686,400,000.0 ...

南通海星电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通海星电子股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事，在 2023年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极参加公司股东 大会、董事会、董事会专门委员会会议等相关会议，认真审议各项议案并发表 意见，切实履行了独立董事的职责和义务，维护了上市公司整体利益，保护了 中小股东合法权益。现将2023年度履职总体情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景和在公司任职情况 徐光华，男，1963 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学 博士。南京理工大学会计学教授、博导、九三学社主委、中国会计学会高等工科 院校分会会长、兰杉助学基金发起人、南京理工大学财务与会计研究中心主任、 江苏管理会计研究中心副主任；现任常州千红生物制药股份有限公司、江苏东星 智慧医疗科技股份有限公司、江苏宁沪高速股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今，担任海星股份独立董事，审计委员会主任委员。 注：本人任千红生物制药股份有限公司独立董事，于 2024 年 1 月到期 ...

关于南通海星电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 2、 附表 委托单位：南通海星电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 目 录 1、 专项审计报告 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第３页 은행호 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1314 号 南通海星电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了南通海星电子股份有限公司(以下简称海星股份公司) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的海星股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供海星股份公司年度报告披露时使用,不得用 ...

南通海星电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通海星电子股份有限公司（以下简称为"公司"）的独立董事，在 2023年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极参加公司股东 大会、董事会、董事会专门委员会会议等相关会议，认真审议各项议案并发表 意见，切实履行了独立董事的职责和义务，维护了上市公司整体利益，保护了 中小股东合法权益。现将2023年度履职总体情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景和在公司任职情况 顾卫平，男，1972 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，复 旦大学管理学博士，中国证券投资基金业协会基金从业人员、中国注册会计师， 现任上海国盛资本管理有限公司董事总经理，上海电气康达医疗器械集团股份有 限公司董事；2020 年 10 月至今，担任海星股份独立董事，提名委员会委员，薪 酬与考核委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或者 其附属企业任职，未直接或者间接持有公司股份，不在直接或者间接持 ...

Financial Performance - The company's revenue for 2023 was ¥1,790,465,276.78, representing a year-over-year increase of 1.43% compared to ¥1,765,230,480.54 in 2022[29] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥136,788,665.07, a decrease of 39.93% from ¥227,714,159.76 in 2022[29] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥117,785,533.22, down 38.33% from ¥190,999,087.92 in the previous year[29] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥180,293,481.42, an increase of 2.65% compared to ¥175,642,197.12 in 2022[29] - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.57, a decrease of 40% compared to CNY 0.95 in 2022[47] - The weighted average return on net assets was 6.86% in 2023, down from 11.45% in 2022, representing a decrease of 4.59 percentage points[47] Assets and Liabilities - The total assets at the end of 2023 were ¥2,394,547,881.99, a decrease of 1.04% from ¥2,419,752,002.60 at the end of 2022[29] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥1,989,143,910.57, down 2.02% from ¥2,030,120,254.87 at the end of 2022[29] - The company held financial assets measured at fair value with a balance of ¥221,073,093.82 at the end of the reporting period, compared to ¥220,332,815.99 at the beginning of the period[10] Research and Development - The company has a research and development team of 143 people, accounting for 18.08% of total employees, with 23 holding master's or doctoral degrees[53] - The company holds a total of 62 invention patents, 101 utility model patents, and 9 PCT international patents[53] - The company’s R&D expenses accounted for 7.28% of its operating income in 2023, reflecting a commitment to enhancing product quality and leading industry technological advancements[57] - The company has established a national enterprise technology center and a provincial engineering technology research center, indicating strong R&D capabilities[57] Environmental Initiatives - The company has implemented 15 energy-saving projects, achieving annual savings exceeding CNY 1 million[53] - The company was rated "green" in the Jiangsu Environmental Credit Evaluation and recognized as a leading enterprise in green development in Jiangsu Province[53] - The company invested RMB 67,830,000 in environmental protection during the reporting period[97] - The company has established environmental monitoring plans to comply with regulatory requirements[164] - The company is committed to environmental protection and has implemented measures to ensure compliance with national standards[189] Market Strategy and Growth - The company plans to continue focusing on market expansion and new product development in the upcoming fiscal year[14] - The company aims to adapt quickly to market changes and continuously explore incremental markets, particularly in automotive and new energy sectors[116] - The electrode foil industry is experiencing rapid growth due to the shift of the global aluminum electrolytic capacitor market to China, creating opportunities for domestic high-end product replacement[114] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[170] Governance and Management - The company has established a strategic committee to discuss operational goals and financing matters for 2023[15] - The company emphasizes optimizing product structure to seize market opportunities, focusing on the development of aluminum electrolytic capacitor electrode foils[73][76] - The company has implemented a stock option incentive plan for 2023 to foster sustainable development and motivate core talent[79] - The company adheres to a fair and competitive compensation system, continuously optimizing performance evaluation schemes to enhance employee performance[83] Operational Efficiency - The company plans to enhance its supply chain efficiency, aiming for a 15% reduction in operational costs by the end of the next fiscal year[170] - The company aims to enhance management efficiency through digital empowerment and improve operational quality by advancing safety, environmental, and energy management[140] - The company has implemented a water recycling project, effectively reducing the total amount of fresh water added and wastewater discharged[191] Risks and Challenges - The electrode foil industry faces intense competition, and the company must continue to innovate and upgrade to maintain its competitive edge[141] - The company is exposed to risks from fluctuations in raw material and energy prices, which could impact profitability[141] - The company’s export business is subject to exchange rate risks due to transactions primarily settled in USD[141] Employee and Director Compensation - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 5.467 million yuan[154] - The remuneration for directors and senior management is determined based on performance evaluation results and aligns with the company's long-term interests[154] - The company has a performance-oriented principle for remuneration, ensuring that salary matches job value, responsibility, and performance[154] Financial Reporting and Transparency - The company has completed 4 regular reports and 66 temporary announcements during the reporting period, ensuring transparency for investors[121] - The company’s independent directors have consistently attended board meetings, with no instances of absence reported[157] - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[155]