国浩律师（上海）事务所 关 于 南通海星电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年九月 国浩律师（上海）事务所 关于南通海星电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大 会于 2023 年 9 月 12 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）经 公司聘请，委派律师出席现场及视频会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法 律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2023-058 南通海星电子股份有限公司 关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 通知债权人的原由 为降低管理成本，整合和优化现有资源配置，提高资产运营效率，南通海星 电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟吸收合并全资子公司南通海悦电子有 限公司（以下简称"海悦电子"）。本次吸收合并后，海悦电子将注销其法人资 格，公司作为合并完成后的存续公司将依法承继海悦电子的所有资产、债权债务、 人员及其他一切权利与义务。 公司于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事 会第十次会议，于 2023 年 9 月 12 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议 通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》，并于同日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体刊登了《2023 年第三次临时股东大会决 议公告》。 二、 需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法 ...

关于 2023 年股票期权激励计划 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，南通海星电子股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日完成了公司 2023 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"）股票期权授予登记工作。现将有关事项 公告如下： 一、2023 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 5 月 29 日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关 于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事已在审议相关事项时回避表 决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。 2、2023 年 5 月 29 日，公司召开第四届监事会第八次审议通过了《关于公 司<2023 年股票期权激励计划（草 ...

2023 年半年度报告 公司代码：603115 公司简称：海星股份 南通海星电子股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 123 2023 年半年度报告 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节管理层讨论与分析中 五、（一）"可能面对的风险"部分的内容。 本报告期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划，发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 十一、 其他 □适用 √不适用 2 / 123 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会 议通知于 2023 年 8 月 11 日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于 2023 年 8 月 25 日以现场表决的方式在上海 w 酒店会议室召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，均以现场方式参会。本次会议由董事长周小兵先生召 集并主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议并通过如下议案： 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2023-047 南通海星电子股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 会议相关事项的独立意见》。 3、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 1、审议通过《关于公司2023年半年度报告全文及摘要的议案》 表决结 ...

南通海星电子股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议 相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，我们作为南通海星电子股份有 限公司（简称"公司"）之独立董事，对 2023 年 8 月 25 日召开的第四届董事会 第十八次会议审议的议案发表如下独立意见： 1、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见 2、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：为提高公司及子公司资金使用效率，合理利用闲置资金， 在不影响公司正常经营的情况下，公司及子公司利用闲置自有资金投资于银行、 证券公司或信托公司等金融机构的低风险理财产品，以增加公司收益，为公司和 股东谋取较好的投资回报，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益，相关审批 程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，因此，同意公司及子公司在决议 有效期内使用不超过 3 亿元的闲置自有资金进行现金管理。 经核查，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与 ...

安信证券股份有限公司关于南通海星电子股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为南通 海星电子股份有限公司（以下简称"海星股份"、"公司"）2020年向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况 进行了核查，具体情况如下： 公司于 2023年 8月 25日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》。公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目中，新 一代纳微孔结构铝电极箔项目、新一代高性能化成箔项目均已实施完成并达到 预定可使用状态，公司同意上述项目结项，并结合实际情况，将节余的募集资 金人民币 2,626.97 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充 ...

南通海星电子股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的议案》。公司 2020 年度非公开发行股票募集资金投资项目中，新一代纳微 孔结构铝电极箔项目、新一代高性能化成箔项目均已实施完成并达到预定可使用 状态，公司同意上述项目结项，并结合实际情况，将节余的募集资金人民币 2,626.97 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。 详细情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南通海 星电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】824 号）核准， 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2023-051 1 本次结项的募投项目名称：新一代纳微孔结构铝 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2023-054 南通海星电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2023年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次： 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点： 召开的日期时间：2023 年 9 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2023 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...

南通海星电子股份有限公司独立董事提名人声明 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 提名人南通海星电子股份有限公司董事会,现提名金学军为 南通海星电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等 情况。被提名人已书面同意出任南通海星电子股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与南通海星电子股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 ...