证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-004 陕西康惠制药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 2 月 1 日 14 点 30 分 召开地点：咸阳市秦都区彩虹二路公司十楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 1 日 至 2024 年 2 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

陕西康惠制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》的 规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格和证券期货相关业务资格； （二）声誉良好，在承担企业审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良 记录； （三）具有固定的工作场所、规范和完善的业务质量控制制度、风险控制制 度及健全的内部基础管理制度； （四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一条 为规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保 证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监 会及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的相关行为，应当遵 ...

序号 制度名称 制定/修订 是否提交 股东大会 1 独立董事制度 修订 是 2 股东大会议事规则 修订 是 3 董事会议事规则 修订 是 4 董事会审计委员会议事规则 修订 否 5 董事会提名委员会议事规则 修订 否 6 董事会薪酬与考核委员会议事规则 修订 否 7 关联交易管理制度 修订 是 8 独立董事专门会议工作制度 制定 否 9 会计师事务所选聘制度 制定 是 二、本次制定及修订部分公司制度情况如下： 三、其他相关说明 本次修订的《独立董事制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《关联交易管理制度》及制定的《会计师事务所选聘制度》尚需提交 2024 年第 一次临时股东大会审议。 证券代码： 603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-003 陕西康惠制药股份有限公司 关于制定及修订部分公司制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 16 日召开 第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于修订 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及相关者利益，促进公司规范运作，参照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定以及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第二章 会议的召开和通知 第三条 公司根据需要不定期召开独立董事专门会议。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上的独立董事可 ...

陕西康惠制药股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成与职责 - 1 - 第一条 为进一步建立健全陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"）， 作为负责制订、管理与考核公司董事及高级管理人员薪酬制度的专 门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事规则第五条 规定及时补足委员人数，补充委 ...

陕西康惠制药股份有限公司 股东大会议事规则 第三条 股东大会应当在《公司法》、《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现以下情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足 5 人或《公司章程》所定人数的 2/3 时； （五）监事会提议召开时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第一章 总则 第一条 为完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、 有序、规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等有关规 定以及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规的相关规定召开股东大会，保 证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 大会。公司监事会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东 ...

董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 陕西康惠制药股份有限公司 第二章 人员组成与职责 第一条 为强化陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发 挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关 者的权益，公司特设董事会审计委员会（以下简称"本委员会"）， 作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，特制订本规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，成员应当为不在上市公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事委员应当占审计委员会成员总数的1/2以 上，且至少有一名独立董事是会计专业人士。本委员会成员均须具 有能够胜任本委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责 主持委员会工作。 第五条 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第三章 职责权限 - 1 - 第一条 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事 及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结 构，特设立董事会提名委员会（以下简称"本委员会"），作 为负责选择公司董事、总经理以及其他高级管理人员的专门机 构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集和主持委 员会工作。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本 委员会的人员组成符合本规则的要求，董事会应根据本规则第 五条规定及时补足委员人数，补充委员的任职 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定以及《陕西康惠 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或不履行 职务时，由副董事长（如设）主持；未设副董事长或副董事长不能履行职务或者 不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开 2 次 会议。 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、监事会、二分之一以 上独立董事和总经理以 ...

陕西康惠制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》、《上市公司治理准则》及《陕西康惠制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二章 关联人界定 第二条 公司的关联人分为关联法人（或其他组织）和关联自然人。 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及 本公司控制的其他主体以外的法人或其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易 所（以下简称"上交所"）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 有 ...