科华控股股份有限公司 独立董事工作规则 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 部门规章、规范性文件及《科华控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策 ...

本人杜惟毅，已充分了解并同意由提名人科华控股股份有限 公司董事会提名为科华控股股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任科华控股股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于 ...

科华控股股份有限公司 信息披露管理制度 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为规范科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上交所股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")、《上交所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上交所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文 件及《科华控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本办法所称"信息"，是指对公司证券及其衍生品种交易价格 已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政 法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称"披露"，是指 在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众 公布，并报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （六）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东； （七）其他负有信息披露职 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-007 科华控股股份有限公司 关于修订公司章程及部分内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开第三 届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于增 加董事会席位的议案》《关于修订公司章程并配套修订<股东大会议事规则><董 事会议事规则>的议案》《关于修订<独立董事工作规则>的议案》《关于修订董 事会专门委员会工作规则的议案》《关于修订<信息披露管理制度>的议案》《关 于修订<监事会议事规则>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步提高规范运作水平，完善公司治理结构，提高董事会决策的科学性、 有效性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范 性文件的要 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人科华控股股份有限公司董事会，现提名杜惟毅为科华 控股股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任科华控股股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与科华控股 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （四）中共中 ...

1 科华控股股份有限公司 监事会议事规则 二○二四年三月 第一章 总则 第一条 为规范科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事 内容、方法和程序，保证监事会正常履行职权，发挥监事会监督作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《科华控 股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司监事及列席监事会会议的相关人员具有约束力。监 事会应当严格按照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《公司章程》的 规定，切实履行监督职责。 第二章 监事会 第三条 监事会由 3 名监事组成，其中股东推选的监事 2 名，职工代表大会 选举的职工监事 1 名，监事会成员的专业构成应满足履行职责的要求。 第四条 监事会设监事会主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。监事会主 席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以 上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。根据需要，可指定 1 名监事会联 络员作为监事会的工作人员。 第五条 监事会 ...

第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-006 一、监事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 于 2024 年 3 月 6 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以 现场表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 2 月 29 日以电话及电子邮件等方式 送达。本次会议由监事会主席陈科婷女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》的有关规定，会议形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 科华控股股份有限公司 监事会同意提名窦胜军先生、姜玲霞女士为公司第四届监事会非职工代表监 事候选人。如以上2人经2024年第一次临时股东大会审议通过当选为公司监事， 将与由职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期 自 202 ...

科华控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授 权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第九条 本委员会根据需要不定期召开会议。董事会、主席或半数以上委员有 权提议召集委员会临时会议。 第十条 本委员会应于会议召开前三日通知全体委员，会议由主席主持，主席 不能出席时可委托其他一名委员主持。因特殊原因需要紧急召开会 议的，可以不受前述通知期限限制，但召集人应当在会议上作出说明。 第十一条 会议通知可以专人送达、传真、挂号邮件或电子邮件等书面形式发出， 如时间紧急，可以电话通知，该通知应至少包括会议时间、地点和召 开方式，以及情况紧急需要尽快召开会议的说明，并在事后补送书面 通知。 第十二条 本委员会会议应当由半数以上的委员出席方可举行。本委员会会议 应当由委员本人出席，委员因故无法出席会议的，可以书面委托其他 委员代为出席并进行表决。授权委托书须明确授权范围和期限。每一 名委员最多接受一名委员委托。独立董事委员因故不能亲 ...

科华控股股份有限公司 董事会议事规则 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《科华控股股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制订本规则。 第二章 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中包括独立董事 3 名。 第四条 董事由股东大会选举产生和更换，任期三年，董事任期届满可以连选 连任，但独立董事在本公司连续任期不得超过六年。董事会设董事长一名，由全 体董事过半数选举产生。 董事在任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除董事职务 的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以 披露。 第五条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） ...

科华控股股份有限公司 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-008 附件：第四届监事会职工代表监事简历 关于选举职工代表监事的公告 陈科婷女士，1990 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。国 家心理咨询师、人力资源管理师（三级）。自 2010 年 7 月加入公司，历任公司 人事专员、薪资福利专员等职；现任公司工会主席、职工代表监事、监事会主席。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期已于 2024 年 2 月 2 日届满。根据《中华人民共和国公司法》《科华控股股份有限公司章程》 等有关规定，公司第四届监事会将由 3 名监事组成。公司于 2024 年 3 月 6 日在 公司会议室召开了第六届第一次职工代表大会，经与会职工代表审议表决，会议 选举陈科婷女士为公司第四届监事会职工代表监事（简历附后）。陈科婷女士将 与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公 司第四届监事会，任期与第四 ...