会议资料 二○二三年十月十六日 2023 年第四次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议召开时间：2023 年 10 月 16 日（星期一）下午 14:30 网络投票时间：2023 年 10 月 16 日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议召开地点：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室 | 科华控股股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 会议须知 4 | | 议案一：关于补选公司第三届董事会独立董事的议案 6 | | 附件：第三届董事会独立董事候选人简历 7 | 2023 年第四次临时股东大会会议资料 科华控股股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 会议议程： 一、会议主持人宣布到会股东情况，宣布会议开始。 五、推举现场会议的计票人 2 名（股东及股东代表中推荐 1 名，监事中指 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-059 科华控股股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人科华控股股份有限公司董事会，现提名于成永为科华 控股股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任科华控股股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与科华控股 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （三）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （四）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配 偶的父母等）； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是 上市公司 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-058 科华控股股份有限公司 关于补选公司独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事许金叶先生的书面辞职报告，许金叶先生因个人原因申请辞去公司第三届董事 会独立董事及专门委员会委员职务。 经审核，于成永先生符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规规定的独 立董事任职资格，其作为独立董事候选人已表示同意接受提名并出具了独立董事 候选人声明与承诺。截至本公告披露日，于成永先生未持有公司股票，与公司其 他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不是失信被执行人，亦不存 在《公司法》《独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规及公司内 部制度的规定的不得被提名担任公司独立董事的情形。 特此公告。 科华控股股份有限公司董事会 2023 年 9 月 29 日 1 附件：第三届董事会独立董事候选人简历 于成永先生，男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-057 科华控股股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2023 年 9 月 28 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以现 场结合通讯表决方式召开，会议通知已按规定提前向全体董事发出。本次会议由 董事长陈洪民先生召集和主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司 监事、高级管理人员均列席了本次会议。本次会议的召集、召开以及表决程序符 合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》 的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，本议案尚 需提交股东大会审议。 经公司第三届董事会提名委员会审查，董事会同意提名于成永先生为公司第 三届董事会独立董事候选人，任期自 2023 年第四次临时股东大会审 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人于成永，已充分了解并同意由提名人科华控股股份有限 公司董事会提名为科华控股股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任科华控股股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人作为独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证 书，本人承诺将在将参加最近一次独董资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（ ...

我们对公司第三届董事会独立董事候选人于成永先生的个人履历和相关资 料进行核查。我们认为其专业知识及工作经验均能够符合公司独立董事的任职资 格和独立性要求，不存在《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及中国证监会、上海证券交易 所规定的不得担任上市公司董事的情形。公司独立董事候选人的提名、审议和表 决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 因此，我们同意提名于成永先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同 意将本议案提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 独立董事：许金叶、毛建东、朱家安 2023 年 9 月 28 日 科华控股股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2023 年 9 月 28 日召开。作为公司独立董事，我们认真地阅读和审核了相关事项 的资料，并对有关情况进行了详细了解，现根据《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《科华控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，现就公司第三届董事 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-056 许金叶先生在任职期间独立公正、勤勉尽责，为促进公司规范运作、健康发 展发挥了积极作用。公司及董事会对许金叶先生在任职期间为公司发展作出的贡 献表示衷心感谢！ 特此公告。 科华控股股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 1 科华控股股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事许金叶先生的书面辞职报告，许金叶先生因个人原因申请辞去公司第三届董事 会独立董事及专门委员会委员职务。 鉴于许金叶先生辞职将导致独立董事中无会计专业人士，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科华控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，许金叶先生的辞职将在公 司召开股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，许金叶先生仍将按照 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 9 月 26 日，科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）收到控股 股东陈洪民先生的通知，控股股东及实际控制人陈洪民先生、陈小科先生以协议 转让的方式向上海晶优新能源有限公司（以下简称"上海晶优"）转让其持有的 合计 15,275,647 股（占公司总股本的 11.45%）公司股份，已于 2023 年 9 月 25 日完成股份转让过户登记手续，并于 2023 年 9 月 26 日收到中国证券登记结算有 限责任公司（以下简称"中登公司"）出具的《过户登记确认书》。现将相关情 况公告如下： 一、本次股份协议转让基本情况 2023 年 8 月 31 日，公司控股股东、实际控制人陈洪民先生、陈小科先生及 江苏科华投资管理有限公司（以下简称"科华投资"）与上海晶优签订了《股份 转让协议》，并于 2023 年 9 月 13 日签署了《股份转让协议之补充协议》，将陈 洪民先生及陈小科先生持有的合计 15,275,647 股无限售流通股通过协议转让的 方式转让给上海晶优。 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2023-054 科华控股股份有限公司 关于转让各方签署 《股份转让协议之补充协议》的公告 二、《股份转让协议之补充协议》的主要内容 本补充协议由甲方上海晶优新能源有限公司、乙方 1 陈洪民、乙方 2 陈小科 及丙方江苏科华投资管理有限公司（下称"各方"）于 2023 年 9 月 13 日在中国 江苏省溧阳市签署。 鉴于：各方于 2023 年 8 月 31 日签署《上海晶优新能源有限公司与陈洪民、 陈小科及江苏科华投资管理有限公司关于科华控股股份有限公司之股份转让协 议》（下称"原协议"），约定甲方协议受让乙方所持的科华控股 11.45%股份事 1 宜。 现经各方协商一致，同意签署补充协议，对原协议第九条"违约责任"进行 修订，增加第 9.5 条，增加内容如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、相关协议签署的基本情况 2023 年 8 月 31 日，科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人陈洪民先生、陈小科先生及江苏科华投资管理有限 ...