福建海通发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称投资包括： 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范福建海通发展股份有限公司（以下简称 "公司"）投资决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司 的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规范性文件以及《福建海通发展股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资（含对子公司投资），是指公司购入的不能随时变现或不准 备随时变现的投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资 合作、联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要 ...

福建海通发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规及规范性文件以及 《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规和 相关规则的规定，有利于公司的持续规范发展、不得损害公司利益。 第四条 公司独立董事的人数应不少于公司董事会人数的 1/3；担任公司独立 董事的人员中，应至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应当至少符合下列 条件之一： （一）具有注册会计师资 ...

福建海通发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下称"公司"）的行为，保 证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《福建海通发 展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他法律、行政法规 的规定，并结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （一）选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计 ...

福建海通发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文 件以及《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保行为指公司以第三人的身份为债务人对债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。包括公司对控股子公司的担保。 本制度所述对外担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事 项的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽 ...

福建海通发展股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上市公司募集资金监管规则》以及其他中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及证券交易所的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换 公司债券、权证等）以及向特定对象发行证券所募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书等募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵 守本制度。 第五条 公司应当真实、准确、完整地披 ...

福建海通发展股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证福建海通发展股份有限公司 （以下称"公司"）与关联方之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件和《福建海通发展股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 本办法适用于公司及公司所有控股子公司。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"诚实信用、公平、公正、公开、等价、 有偿"的原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益 ...

福建海通发展股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会独立、 规范、有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《福建海通发展股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名， 设董事长 1 名，副董事长 1 名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数 选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或 ...

福建海通发展股份有限公司 证券投资及金融衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及金 融衍生品业务的管理与运作，完善证券投资与金融衍生品业务的内部控制体系，建立健 全风险防范机制，依法合规开展证券投资与金融衍生品交易业务，维护公司及全体股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关法律、法规、规范性文件以及《福建海通发展股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定《证券投资及金融衍生品交易管 理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称证券投资，是指在控制投资风险的前提下，以提高资金使用 效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于新股配售或 者申购、上市公司向特定对象及不特定对象发行股票认购、可转换公司债券、已上市交 易的股票、基金、债券等有价证券及其衍生品以及上海证券交易所认定的其他投资行 为。 本制度所称金融衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合 ...

福建海通发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及的"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提 及"披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信 息，并送达监管部门备案。 投资者及时了解公司的发展动态，满足投资者进行投资决策、行使股东权利的 需要，并通过信息披露推动公司发展。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及所属子公司（如有，下同）的负责人； （五 ...

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，证券投资部为日常工作机构。 董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密管理、内幕信息知情人登记管理等工 作，证券事务代表协助董事会秘书负责内幕信息的监督、管理、登记及备案等 日常工作。 第四条 公司董事会秘书及证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、 金融机构等机构及新闻媒体、投资者的接待、咨询、服务工作，公司及子公司 相关部门及人员应予以配合。 福建海通发展股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范福建海通发展股份有限公司（以下简称"公司" ） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以 保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《福建海通发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其施加重大影响的 ...