弘元绿色能源股份有限公司 独立董事工作制度 弘元绿色能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事规则》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《弘 元绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司聘任的独立董事应具有独立性，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 ...

北京植德律师事务所 关于弘元绿色能源股份有限公司 终止实施第三期限制性股票激励计划暨调整相关价 格和数量并回购注销相关限制性股票事项的 法律意见书 二〇二四年三月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编： 100007 5th Floor, Raffles City Beijing Offices Tower, No.1 Dongzhimen South Street,Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C. 电话/Tel: 010-56500900 传真/Fax: 010-56500999 网址/Website: www.meritsandtree.com 法律意见书 北京植德律师事务所 关于弘元绿色能源股份有限公司 终止实施第三期限制性股票激励计划暨调整相关价格和数 量并回购注销相关限制性股票事项的 法律意见书 致: 弘元绿色能源股份有限公司 (公司/弘元绿能) 根据本所与公司签署的《律师服务协议书》,本所接受公司的委托,担任公 司本次股权激励的专项法律顾问。 根据《公司法》《公司法(2018 修正)》《证券法(2019 修订)》《激励 管 ...

北京植德律师事务所 关于弘元绿色能源股份有限公司 终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划暨 调整相关价格和数量并回购注销相关限制性股票和 注销相关股票期权的 法律意见书 二〇二四年三月 关于弘元绿色能源股份有限公司 终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划 暨调整相关价格和数量并回购注销相关限制性股票和注销 相关股票期权的 法律意见书 致: 弘元绿色能源股份有限公司（公司/弘元绿能） 北京市东城区东直门南大街1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编:100007 5th Floor, Raffles City Beijing Offices Tower, No.1 Dongzhimen South Street,Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C. 电话/Tel: 010-56500900 网址/Website: www.meritsandtree.com 法律意见书 北京植德律师事务所 根据本所与公司签署的《律师服务协议书》,本所接受公司的委托,担任公 司本次股权激励的专项法律顾问。 根据《公司法》《公司法(2018 修正)》《证券法(2019 修订)》《激励 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-018 弘元绿色能源股份有限公司 关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划预留授予的激励 股份第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 3、公司于 2019 年 12 月 30 日通过公司内部张榜的方式公示了《第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对象名单》，对上述激励对象的姓名及职务予以公 示。公示时间为自 2019 年 12 月 30 日起至 2020 年 1 月 8 日止，时限不少于 10 天。截至公示期满，公司未收到针对本次激励对象提出的异议。公司监事会发表 了《关于第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公 示情况说明》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次解锁股票数量：274,080 股 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况 1、2019 年 12 月 27 日，公司召开第三 ...

弘元绿色能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 弘元绿色能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章总则 第一条为进一步建立健全弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《弘元绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员是 指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书和财务总监。 第二章人员组成 第四条薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并 担任召集人。 第五条薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上 ...

弘元绿色能源股份有限公司 章 程 二〇二四年三月修订 | | | | 第一章 总 | 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 董事 | 20 | | 第二节 董事会 | 23 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 监事 | 29 | | 第二节 监事会 | 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 财务会计制度 | 31 | | 第二节 内部审计 | 34 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 34 | ...

公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该 部分股票的注销。本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份 减少 43,723 股，公司总股本将从 684,872,435 股减少至 684,828,712 股。（不 考虑其他可能导致公司股本变动的情况）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的事由 证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-025 弘元绿色能源股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 8 日召开第 四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于第一 期（2019 年）限制性股票激励计划回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 限制性股票的议案》。原激励对象王保强、王君伟、杨剑、李博、齐豫、张华和 樊同帅已离职，其不再具备公司限制性股票激励计划的激励条件，公司将对其已 获授但尚未解除限售的限制性股票合计 43,723 股按照《第一期（2019 年）限制 性股票激励计划（草案）》相关规定进行回购注销 ...

之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 第一章 释义 | 3 | | 第二章 声明 | 5 | | 第三章 基本假设 | 6 | | 第四章 本次股权激励计划的审批程序 | 7 | | 第五章 独立财务顾问意见 10 | | 证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 国金证券股份有限公司 关于 弘元绿色能源股份有限公司 终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划暨 调整回购价格和数量并回购注销相关限制性股票和 注销相关股票期权事项 第二章 声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 弘元绿能、公司 | 指 | 弘元绿色能源股份有限公司，原名无锡上机数控股份有限公 司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 弘元绿色能源股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激 | | | | 励计划 | | 独立财务顾问 | 指 | 国金证券股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司终止 实施第二期 ...

监事会认为，本次权益数量及价格的调整事宜符合《上市公司股权激励管理 办法》等相关法律、法规及公司《第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草 案）》的有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。本次调整内容在公司股东 大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规。 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会 议于2024年3月8日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于 2024 年 3 月 7 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会由监事会主席 杭岳彪先生主持，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，公司董事会秘 书列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规、行政部门规章、规范性文件和《弘元绿色能源股份有限公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整第一期（2019 年）限制性股票激励计划激励权 益数量及回购价格的议案》 因公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本、2023 年半年度利润分派的 安排，根据《第一期（2019 年）限制性股票激励计划（草案）》有关规定，公 司尚未解除限售 ...

弘元绿色能源股份有限公司 董事会议事规则 弘元绿色能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《弘元绿色能源股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解 聘公司副经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 1 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会人员组成根据公司章程确定。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...