一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2992 号 宁波永新光学股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波永新光学股份有限公司（以下简称永新光学公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是永新 光学公司董事会的责任。 目 录 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，永新光学公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 二、注册 ...

宁波永新光学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公 司《独立董事工作制度》的规定和要求，充分履行诚信与勤勉的义务，认真履职， 促进公司规范运作，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 闫国庆，男，1960 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历。曾任 沈阳市外经贸委国际经济贸易研究所副所长、沈阳市辽中县人民政府副县长、浙 江万里学院副校长兼商学院院长、宁波海上丝绸之路研究院院长；现任宁波海上 丝绸之路研究院首席专家、三江购物俱乐部股份有限公司独立董事、贝发集团股 份有限公司独立董事、宁波艾克姆新材料股份有限公司独立董事、荣安地产股份 有限公司独立董事、宁波舟山港股份有限公司独立董事。于 2021 年 9 月 10 日至 2024 年 4 月 1 日 ...

宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第八届董事会第八次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》，公司 3 名限制性股票激励对象因个人原因离职，不 再具备 2023 年限制性股票激励计划激励对象资格；公司拟回购注销上述 3 名激 励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共 20,000 股，回购价格 42.48 元/股。 本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本的减少，根据《公司法》 等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五 日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行 使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。 证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-022 宁波永新光学股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、申报时间：2024 年 4 月 27 日起 45 天内，每日 8：00— ...

| 授信银行 | 授信额度（万元） | | --- | --- | | 中国工商银行股份有限公司宁波国家高新区支行 | 10,000.00 | | 宁波银行股份有限公司宁波国家高新区支行 | 10,000.00 | | 中国银行股份有限公司宁波市科技支行 | 10,000.00 | | 中国进出口银行宁波分行 | 20,000.00 | | 中国建设银行股份有限公司宁波国家高新区科技支行 | 12,000.00 | | 上海浦东发展银行股份有限公司宁波江东支行 | 5,000.00 | | 中国民生银行股份有限公司宁波分行 | 10,000.00 | | 合计 | 77,000.00 | 各银行授信额度如下: 证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-018 宁波永新光学股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第八届董事会第八次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-014 宁波永新光学股份有限公司 第八届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日以电 子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第八届监事会第七次会议的通知，本 次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开。会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。本次会议由监事会主席周辉先生主持。本次会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议： 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议并通过《2023 年度财务决算报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议并通过《关于 2023 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2994 号 宁波永新光学股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波永新光学股份有限公司（以下简称永新光学公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供永新光学公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为永新光学公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 永新光学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-023 宁波永新光学股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关 规定。 （四）本次变更后采用的会计政策 重要内容提示： 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》 （财会[2023]21号，以下简称"解释第17号"）的要求变更相应的会计政策，本 次会计政策变更无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）本次会计政策变更的原因 2023年10月25日，财政部发布了解释第17号，规定了"关于流动负债与非流 动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"及"关于售后租回交易的会计 处理"。同时，解释第17号要求：关于"关于流动负债与非流动负债的划分 ...

宁波永新光学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》的规定和要求，充分履行诚信与勤勉的义务，认真 履职，促进公司规范运作，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现 将 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 陈建荣，男，1963 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历。曾 任宁波韵升股份有限公司董事会秘书兼总裁助理及宁波宜科科技实业股份有限 公司独立董事，现任北京市炜衡律师事务所高级合伙人律师。 本人确认未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职 务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司、实际控制人、公司主要股 东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公 ...

证券代码：603297 证券简称：永新光学 公告编号：2024-024 宁波永新光学股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波永新光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程 序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资 产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、授权具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对 公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符 ...

宁波永新光学股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：603297 证券简称：永新光学 宁波永新光学股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 219,892,146.23 12.23 610,644,660.29 0.47 归属于上市公司股东的 净利润 57,869,856.88 -6.97 173,757,453.96 -12.64 归属于上市公司股东的 扣 ...