1 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二四年五月（修订） 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，防范对外 投资风险，维护公司和股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司 制度的有关规定，结合公司实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。具体包括但不限于投资新建子公司、参股公司；向子公司、参股公 司追加投资或增加注册资本；与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购 等。 公司的对外投资构成关联交易的，应按照公司《关联交易决策制度》的有 关规定执行，严格履行审批和披露程序；公司购买理财产品的，同时应按照公司 《资金管理制度》的有关规定执 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 独立董事制度 二○二四年五月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司独立董事制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华懋（厦门）新材料 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关法律、法规、规范性文 件等，公司特建立独立董事制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东、实际控制人，不受 公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。独立董事不得在公司担任 除独立董事外的其他任何职务。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、中国证监会、证券交易所和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 二○二四年五月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以 下简称 "《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》和《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《公司章 程》及本规则的规定对重大事项进行决策。 股东依其所持有的有表决权的股份数额在股东大会上行使表决权。 第三条 公司股东或其授权代理人出席公司股东大会，应按《公司章程》、 本规则的规定和公司董事会通知或公告的办法履行出席会议登记手续。 第四条 公司应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各 项规定，认真、按时组织好股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股 ...

对外担保管理制度 二○二四年五月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 第一条 为了维护投资者的利益，规范华懋（厦门）新材料科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、行政法规和规范性文件以及《华懋（厦门）新材料科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过 50%、能够决定半数以上董事会席位或者通过其他协议安排等实 际控制的公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，比照本制度的规定 由公司进 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二四年五月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工 作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权利，依据《中华人民共和国公 司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章 程》及其他有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成及职权 第三条 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，其中至少包括1名会计专 业人士。 第四条 公司董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自 缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关联交易决策制度 二○二四年五月（修订） （六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开 以及等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小 股东的合法权益。 第二章 关联方关联交易的确认 第一章 总则 第一条 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《公司章程》及其他有关法律法规 的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并 贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）关联方如享有公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决； （三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 证券简称：华懋科技 | 证券代码：603306 | | --- | --- | | 债券简称：华懋转债 | 债券代码：113677 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 | 目录 | | --- | | 年年度股东大会参会须知 1 2023 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | 议案一：2023 年年度报告全文及摘要 5 | | 议案二：2023 年度董事会工作报告 6 | | 议案三：2023 年度监事会工作报告 7 | | 议案四：2023 年度财务决算报告 12 | | 议案五：2023 年度利润分配的议案 14 | | 议案六：关于续聘会计师事务所的议案 16 | | 议案七：关于公司非独立董事及高级管理人员薪酬方案的议案 17 | | 议案八：关于公司监事津贴方案的议案 18 | | 议案九：关于变更公司注册资本及重新制定<公司章程>的议案 19 | | 议案十：关于修订公司《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》 | | ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日内 公告截止上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 本次回购方案的实施情况：截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 5,657,200 股，占目前公司总股 本 326,094,122 股的比例为 1.73%，回购成交的最高价为 23.45 元/股，最低价为 18.57 元/股，成交总金额为人民币 119,986,453.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费 用）。 | 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of RMB 2.055 billion in 2023, a year-on-year increase of 25.54%[20]. - Net profit attributable to shareholders reached RMB 242 million, up 21.94% compared to the previous year[20]. - The net cash flow from operating activities surged to RMB 230 million, reflecting a significant increase of 396.10% year-on-year[20]. - Total assets at the end of 2023 amounted to RMB 5.084 billion, representing a growth of 34.33% from the previous year[20]. - The net asset attributable to shareholders was RMB 3.670 billion, an increase of 16.82% year-on-year[20]. - Basic earnings per share rose to RMB 0.747, marking a 15.81% increase compared to 2022[21]. - The company reported a total revenue for the year of 21,818,220,000, representing a year-over-year increase of 1.01%[99]. - The company reported a net profit of 1,005.34 million, which is a 12.5% increase compared to the previous year[99]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 2.0 RMB per 10 shares, totaling 62,846,899.80 RMB, subject to shareholder approval[6]. - The company’s cash dividend policy stipulates that at least 10% of the annual distributable profit must be distributed in cash[128]. - The company plans to distribute dividends at a minimum of 80% for mature stages without major capital expenditures, 40% for mature stages with major expenditures, and 20% for growth stages with major expenditures[129]. - The company aims to actively implement cash dividends when conditions are met, prioritizing cash over stock dividends[131]. - The total cash dividend amount, including the share repurchase amount of 119,990,853.30 RMB, is 182,837,753.10 RMB[139]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants[5]. - The company’s financial statements are prepared in accordance with the relevant accounting standards and regulations[10]. - The company has established a robust internal control system in compliance with relevant laws and regulations to protect shareholder interests[97]. - The internal control audit report received a standard unqualified opinion, indicating no significant deficiencies[146]. - The company has maintained a consistent relationship with its auditing firm, which has been in place for 14 years[177]. Strategic Developments - The company is expanding its international business, with a new production base in Vietnam set to begin operations in 2024, aiming to increase its global market presence[83]. - The company plans to complete the first phase of its new factory in Vietnam in 2024 and explore business opportunities in Europe, North America, and South America[86]. - The company is pursuing strategic goals to expand into new materials and international markets, which carries inherent risks[91]. - The company has established a wholly-owned subsidiary, Dongyang Huamao New Material Technology Research Institute, to promote the industrialization of existing technological achievements and reserve new technologies and talents for long-term development[82]. Research and Development - The company’s research and development expenses increased by 17.14% to CNY 95.65 million, driven by the growth in the new energy vehicle sector[50]. - The total R&D expenditure for the current period is CNY 95.65 million, accounting for 4.65% of the operating revenue[63]. - The company has developed 30 ArF photoresist products, with 4 in batch verification and 7 currently being sold, including 1 in mass supply at a 12-inch fab[34]. Market Position and Competition - The market share of Chinese brand passenger cars reached 56% in 2023, a historical high, with sales of 14.6 million units, reflecting a year-on-year increase of 24.1%[38]. - The company is positioned to benefit from the increasing market share of domestic brands and the acceleration of Chinese automotive exports[41]. - Increased market competition from multinational companies may lead to a decline in the company's profitability[90]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately 22.45 million yuan in environmental protection during the reporting period[148]. - The company implemented carbon reduction measures that resulted in a decrease of 6,502 tons of carbon dioxide equivalent emissions[149]. - The company has actively engaged in community support, including a donation of 100,000 CNY for earthquake relief efforts in Gansu Province[154]. - The company emphasizes environmental protection and energy conservation as part of its corporate social responsibility initiatives[151]. Governance and Management - The company has maintained a consistent governance structure without significant deviations from regulatory requirements[97]. - The board of directors includes independent directors who have not made any share transactions during the reporting period[98]. - The company has implemented measures to prevent insider trading and effectively managed insider information[97]. - The company has a robust management system in place for related party transactions, ensuring compliance with relevant regulations and protecting the interests of minority shareholders[170]. Risks and Challenges - The company faces risks related to product quality issues, which could lead to significant losses and impact sales[88]. - There is a risk of declining gross margins due to pressure from downstream automotive manufacturers to lower prices[89]. - The company is exposed to risks from concentrated downstream customers, which could adversely affect operations if major clients experience significant fluctuations[90]. Employee Development and Training - The training plan for 2023 included 173 planned training sessions, with 213 actual sessions completed, achieving a completion rate of 123.12%[123]. - Over 917 new employees participated in safety training, while a total of 2,503 employees attended various safety-related training sessions throughout the year[123]. - The company has a total of 444 employees with a bachelor's degree or higher, reflecting a skilled workforce[121].

| 证券代码：603306 | 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-040 | | --- | --- | | 债券代码：113677 | 债券简称：华懋转债 | 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 30 日(星期二)至 5 月 8 日(星期三)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@hmtnew.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 30 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 9 日 下午 13:00-14:30 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会 ...