证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-086 辽宁福鞍重工股份有限公司 | （二）公司的分立、合并、解散、清算或者 | （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清 | | --- | --- | | 变更公司形式； | 算或者变更公司形式； | | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | | 每一股份享有一票表决权。 | 每一股份享有一票表决权。 | | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | | 独计票结果应当及时公开披露。 | 独计票结果应当及时公开披露。 | | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | | 总数。 | 总数。 | | 公司董事会、独立董事和符合相关规定条 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 3 | | 第三章 | 审计对象和依据 | 4 | | 第四章 | 审计种类和方式 | 4 | | 第五章 | 内部审计的工作内容和职权 | 5 | | 第六章 | 内部审计工作程序 | 8 | | 第七章 | 内部审计人员职业道德规范 | 9 | | 第八章 | 审计档案管理 | 9 | | 第九章 | 奖励与处罚 | 10 | | 第十章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》等 法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员根据有关法律 法规、监管办法，对公司及所属拥有实际控制权的子企业的业务活动、内部控制、 风险管理的适当性和有效性 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 1 | | 第三章 | 股东大会的召集 3 | | 第四章 | 出席会议股东资格 6 | | 第五章 | 股东大会的提案与通知 8 | | 第六章 | 股东大会的召开 11 | | 第七章 | 审议提案 12 | | 第八章 | 会议表决 13 | | 第九章 | 会议决议披露 17 | | 第十章 | 会议记录 18 | | 第十一章 | 附则 18 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会运作，保证股东大会召集、召开、决议程序的合法性，提高股东大会议事 效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公 司法》"）等法律、法规及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人、关联交易的确认 3 | | 第三章 | 关联交易的类型 4 | | 第四章 | 关联交易价格的确定和管理 5 | | 第五章 | 关联交易的审核程序 7 | | 第一节 | 关联交易审批权限 7 | | 第二节 | 关联交易的董事会表决程序 8 | | 第三节 | 关联交易的股东大会表决程序 10 | | 第六章 | 关联协议的执行与审计 11 | | 第七章 | 关联人报备 11 | | 第八章 | 关联交易的信息披露 12 | | 第九章 | 法律责任与罚则 15 | | 第十章 | 附则 15 | 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司 股东及中小投资者的合法利益,保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公允、公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、监管规定及辽宁福鞍重工股份有限公司（ ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 11 月） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资决策权限 4 | | 第三章 | 岗位分工 4 | | 第四章 | 执行控制 5 | | 第五章 | 对外投资的后续日常管理 6 | | 第六章 | 对外投资的转让与回收 6 | | 第七章 | 重大事项报告及信息披露 7 | | 第八章 | 跟踪与监督 7 | | 第九章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为了加强公司对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范 对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》和其他 相关法律法规以及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司及其控股子公司为获取未来收益 而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外 进行各种形式的投资，包括但不限于股权投资、证券投资、委托理财（购买银行 理财产品的除外），或 ...

（2023 年 11 月） 1 辽宁福鞍重工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，确保辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简 称"公司"）公司法人治理结构规范运作，保证公司管理层认真贯彻执行和组织实施董 事会决议，切实履行公司日常经营管理结构的职权职责，根据《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际运作情况，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第三条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理聘任 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管 理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。总经理由董事长提名，董事会聘 任或解聘。独立董事应就总经理的 聘任与解聘发表独立意见。 第五条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤 勉的义务。《公司法》第一百四十六条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， ...

提名委员会议事规则 （2023 年 11 月） 1 辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 | 第二章 | 提名委员会的产生与组成 3 | | --- | --- | | 第三章 | 提名委员会的职责 3 | | 第四章 | 提名委员会的决策程序 4 | | 第五章 | 提名委员会的议事规则 4 | | 第六章 | 附则 5 | 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关法律法规的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选拔标准和程 序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 （2023 年 11 月） 1 | 第二章 | 人员组成 3 | | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事，且至少有 一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 3 （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通； （四）审核公司的财务信息及其披露； 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责 ...

辽宁福安重工股份有限公司 内部控制制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部控制的框架 3 | | 第二节 | 其他风险的内部控制 7 | | 第四章 | 内部控制的检查监督 7 | | 第五章 | 内部控制的信息披露 8 | | 第六章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁福安重工股份有限公司（以下简称"公司"）的运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》以及法律、行政法规、部门规章等规范性文件与《公司章程》等的规定，结 合本公司实际，制定本制度。 （2023 年 11 月） 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建立健全内部控制 制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性， 以提高公司经营的效果与效率，增强公司 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 11 月） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成 2 | | 第三章 | 监事会的职权 3 | | 第四章 | 监事会会议制度及议事范围 4 | | 第五章 | 监事会决议 8 | | 第六章 | 监事会会议的信息披露 9 | | 第七章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完 善内部监督机制，维护公司、股东及职工的合法权益，提高监事会工作效率，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法规和《辽宁 福鞍重工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实 际，制定本议事规则。 本公司全体监事应当遵守本规则的规定。 第二条 公司依法设立监事会，作为监督公司董事、总经理行为的常设监察 机构，行使监督权，保障股东、公司和职工的合法权益不受侵犯。 监事会对股东大会负责并报告工作。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和 资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评 ...