上海盛剑科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 正明该审计报告 告是否由具有执业许可的会计师事务 管平台（http://acc.mof.gov.cn） "注册会 您可使用手机"扫一扫"或进入 十川行行业经 报告编码:浙257DW8 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5184号 上海盛剑科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海盛剑科技股份有限公司(以下简称盛剑科技公司)2024年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛剑科技 公司董事会的责任。 二、 ...

本人作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"） 的独立董事，2024年度忠实、勤勉、独立地履行职责。根据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定 和《公司章程》《独立董事工作制度》，积极出席公司股东大会、董事会及其专门 委员会、独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度独立董事 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 田新民，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1966 年。博士学位、博 士生导师。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长、上海交通大学行业研 究院副院长、上海交通大学少数民族联合会会长，主要从事战略人力资源管理、 组织行为、领导力、创造力和高教管理研究。2012 年 12 月至今，任上海市政协 委员、上海市政协民族宗教事务委员会党组成员和副主任、上海市少数民族联合 会副会长。其他兼职有：上海市行为科学学会常务副会长与 ...

第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，推动公司可持续、高质量发展，提升公司环境、社会 及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会特设立 董事会战略与 ESG 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 工作进行研究并提 出建议。 上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 公司须为战略与 ESG 委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或机构承担战略与 ESG 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。战略与 ESG 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 ...

上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"）的独 立董事，2024 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。 2024 年 5 月 10 日，本人因公司董事会换届选举，离任公司第二届董事会独 立董事、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。现将本人 2024 年度任 期内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 马振亮，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1972 年。硕士学位。1996 年 7 月至 2000 年 4 月，震旦行国际贸易（上海）有限公司经理；2000 年 5 月至 今，阿里巴巴（中国）网络技术有限公司总监；201 ...

上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"） 的独立董事，2024年度忠实、勤勉、独立地履行职责。根据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定 和《公司章程》《独立董事工作制度》，积极出席公司股东大会、董事会及其专门 委员会、独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度独立董事 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 何芹，女，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1977 年。会计学博士，硕 士生导师，中国注册会计师非执业会员。2003 年 2 月至 2004 年 1 月，任浙江省 温州大学经济学院讲师；2007 年 7 月至 2016 年 6 月，历任上海立信会计学院审 计系讲师、副教授；2016 年 7 月至今，历任上海立信会计金融学院审计系副教 授、教授；2022 年 10 ...

上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"）的独 立董事，2024 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。 2024 年 5 月 10 日，本人因公司董事会换届选举，离任公司第二届董事会独 立董事、审计委员会主任委员职务。现将本人 2024 年度任期内履行独立董事职 责情况报告如下： 1、出席董事会、股东大会情况 2024年任期内，本人按照《公司章程》及相关会议议事规则等要求，亲自 出席公司历次董事会、股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的 情况。本人会前认真审阅会议议案及相关材料，会上积极参与讨论并提出合理 化建议，客观、审慎地行使表决权，对任期内董事会审议的议案未提出异议 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 封薛明，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1963 年。理学硕士，毕 业于日本中央大学研究生院物理专业。2004 年 1 月至 2021 年 10 月期间历任爱 德万测试集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总经理。2021 年 11 月至 2024 年 10 月任职于上海君桐股权投资管理有限公司，负责半导体方 向投资；2024 年 5 月至今，任盛剑科技独立董事。 报告期内，公司第二届董事会任期届满，于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董 事会第三十二次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨提名公司第三届董事会 独立董事候选人的议案》，提名本人为公司第三届董事会独立董事候选人。公司 于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年年度股东大会，完成董事会换届选举。因此， 2024 年度本人实际担任公司独立董事的时间自 2024 年 5 月 10 日起。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观 ...

Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1.25 RMB per 10 shares, totaling approximately 18.42 million RMB (including tax) based on the current total share capital of 149,074,060 shares[4]. - The cash dividend payout ratio is 15.36% of the net profit attributable to ordinary shareholders of the listed company[4]. - Including the share repurchase amount of approximately 16.44 million RMB, the total cash dividend (including tax) amounts to approximately 34.86 million RMB, representing 29.08% of the net profit attributable to ordinary shareholders[4]. - The company plans to implement a three-year shareholder dividend return plan (2024-2026) to enhance the predictability of dividends, with a cash dividend payout ratio of 20.20% for 2023[43]. - The total cash dividend and share repurchase amount for 2023 was 33.42 million yuan, representing 20.20% of the net profit attributable to shareholders[43]. - The company successfully completed a share repurchase of 1,205,900 shares for a total amount of 30.24 million yuan during the reporting period[44]. - The cumulative cash dividends over the last three fiscal years amounted to ¥71,496,657, representing a cash dividend payout ratio of 51.60% based on an average net profit of ¥138,549,530.32 during the same period[178]. Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 1.2 billion for the fiscal year 2024, representing a year-over-year growth of 15%[14]. - In 2024, the company's operating revenue decreased by 20.54% to CNY 1,450,997,410.24 compared to CNY 1,825,998,075.29 in 2023[23]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 27.53% to CNY 119,895,227.77 from CNY 165,442,303.26 in the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -103,121,708.94, a significant decline from CNY 227,516.56 in 2023[23]. - The company achieved operating revenue of CNY 1,450.9974 million and a net profit attributable to shareholders of CNY 119.8952 million in 2024, with the integrated circuit and semiconductor display business revenue accounting for 92.75% of total revenue[32]. - The company reported a total of CNY 13.49 million in non-recurring gains for 2024, down from CNY 19.96 million in 2023[30]. - The company’s net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 106,404,735.29, down 26.86% from CNY 145,480,457.99 in 2023[23]. - The company’s total equity attributable to shareholders increased by 5.61% to CNY 1,681,419,201.69 from CNY 1,592,147,833.74 in 2023[23]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 122.38% to CNY 15,761,059.22 due to increased bank loans and interest costs[85]. - The company’s core gas treatment systems are integral to clients' production processes, minimizing the risk of operational disruptions[75]. Market and Growth Strategy - The company has provided a revenue guidance of RMB 1.5 billion for the next fiscal year, which reflects an expected growth of 25%[14]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[14]. - A strategic acquisition of a local competitor is expected to be finalized by Q2 2024, which will enhance the company's product offerings[14]. - The company is actively seeking new project opportunities and deepening cooperation with strategic clients to enhance its market position[33]. - The company is exploring potential acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of $200 million allocated for this purpose[147]. - The company aims to enhance its market share in the semiconductor industry by leveraging its strong customer base and service reputation[129]. Research and Development - The company has invested RMB 200 million in R&D for new technologies, focusing on sustainable manufacturing processes[14]. - The company’s R&D investment amounted to 94.65 million yuan, accounting for 6.53% of its main business revenue, focusing on vacuum components, molecular pumps, and integrated machines[38]. - The company is focusing on technology innovation and product development, having completed the R&D of L/S burning water washing dual-chamber models and plasma washing dual-chamber models[34]. - The company is actively involved in the development of new technologies and materials to meet the growing demands of the semiconductor market[119]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[147]. Sustainability and Environmental Commitment - The company is committed to green technology and sustainable practices, aligning with ESG requirements in its production processes[36]. - The company aims to achieve a rooftop photovoltaic coverage rate of 50% for newly constructed public buildings by 2025, promoting renewable energy applications[50]. - By 2030, the scale of the energy-saving and environmental protection industry is expected to reach approximately 15 trillion yuan, highlighting the company's commitment to green development[50]. - The company has initiated a 1.1MW distributed photovoltaic power generation project in 2022, which is expected to reduce carbon emissions by 299 tons annually[194]. - The company actively promotes green production and has committed to reducing carbon emissions in its operations[192]. Corporate Governance and Management - The company has established a governance framework that includes a board of directors, supervisory board, and various committees to ensure effective operation and compliance with legal regulations[141]. - The company has undergone a board election, resulting in the election of new independent directors and a new chairman of the supervisory board[153]. - The company has appointed several new executives, including a general manager and an executive director, to strengthen its management team[149]. - The company has a clear process for determining executive compensation, which is reviewed and approved by the board[152]. - The company has restructured its board's "Strategic Committee" into a "Strategic and ESG Committee" to enhance ESG management and promote sustainable development[136]. Risks and Challenges - The semiconductor industry is experiencing high investment volatility, which could negatively impact the company's performance if market demand declines significantly due to macroeconomic factors[137]. - Fluctuations in raw material prices, particularly for equipment and materials like fans and VOC devices, could adversely affect the company's cost structure and overall performance if not managed effectively[138]. - The company is aware of investment risks related to changes in industry policies and market conditions, and it plans to enhance its strategic management and risk mitigation measures[139]. Employee and Workforce Management - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 1,316, with 628 in production, 205 in technical roles, and 20 in sales[168][169]. - The company has a structured training program to enhance employee skills and promote healthy development[171]. - The company has implemented a salary management system to ensure fair compensation based on job value contributions[170]. - The number of R&D personnel is 161, representing 12.23% of the total workforce[98]. Financial Reporting and Transparency - The company is committed to ensuring the accuracy of its financial reporting and maintaining transparency with stakeholders[148]. - The audit committee emphasized compliance with laws and regulations in all its meetings, ensuring diligent oversight of financial practices[161]. - The company is actively reviewing the performance of its financial auditor for the 2023 fiscal year, ensuring accountability and transparency[161].

会议召开时间：2025 年 5 月 9 日（星期五）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-027 上海盛剑科技股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 4 月 29 日（星期二）至 5 月 8 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@sheng-jian.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海盛剑科技股份有限公司（本文简称"公司"）已于 2025 年 4 月 24 日发 布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度经 营成果、财务状况，公司计 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规的要求，上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所" 或"中汇"）2024 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。截至 2024 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所合伙人 116 人， 注册会计师 694 人；注册会计师中，289 人签署过证券服务业务审计报告。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2024 年 8 月 26 日、2024 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第四 次会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过《关于续聘 2024 年度财务审计 机构和内部控制审计机构的议案》，同意 ...