第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表的境内下属企业，及公司为境 外发行证券与上市所聘请的各证券服务机构（包括但不限于证券公司、律师事 务所、会计师事务所、评估公司等，以下简称"各证券服务机构"）。 第四条 公司境外发行证券与上市过程中，公司以及各证券服务机构应当严 格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘密和 加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实 保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家 和公共利益。 第五条 在公司境外发行证券与上市过程中，公司向各证券服务机构、境外 监管机构等单位和个人提供或者公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、 公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审 上海龙旗科技股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 上海龙旗科技股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及上海龙旗科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券与上市过程中的信 息安全，规范公司及各证券服务机构在公司 ...

上海龙旗科技股份有限公司 股东会议事规则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 如临时股东会是因应公司股票上市地证券监管规则的规定而召开，临时股 东会的实际召开日期可根据公司股票上市地证券监管规则的规定而调整。 1 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，充分发挥 股东会的作用，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股 东合法权益，保证股东会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、《上 海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 ...

上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总 则 （五）法律、行政法规和证券监管部门规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 1 第一条 为提高上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规和部门 规章以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响或对投资决策有较大影响以及证券监管部门、上市规则要求披露的 信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公 ...

上海龙旗科技股份有限公司 关联交易决策制度 上海龙旗科技股份有限公司 关联交易决策制度 第四条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或 义务的事项，包括《上市规则》第 6.3.2 条规定的交易。 第五条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影响的具 体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包括关联法人、 关联自然人。 第六条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第(一)项直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外 的法人或其他组织； (三) 由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或由关 联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的 上海龙旗科技股份有限公司 关联交易决策制度 法人或其他组织； 第三章 关联交易的定价原则和方法 2/10 第一章 总 则 第二章 关联交易和关联人的界定 1/10 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间的关 联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原 则，维护公司与全体 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会秘书制度 上海龙旗科技股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总 则 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定 联络人。 第二章 董事会秘书的职责 1/5 第一条 为保障董事会秘书依法履行工作职责，提高上海龙旗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）股权管理、信息披露等方面的规范运作，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《自律监管 1 号》"）《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，忠实、勤勉地履行 职责。 第三条 法律、行政法规和《公司章程》关于董事忠实义务和勤勉义务的规定，同样 适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书履行如下职责： (一) 负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定并完善公 司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息 披露相关规 ...

第二章 董事会提案 上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 专门委员会的组成、职责和权限、工作机制、决策程序等，由董事会另行 制定专门委员会议事规则予以明确规定。 董事会每年应当至少召开四次定期会议，大约每季一次，预计每次召开董 事会定期会议皆有大部分有权出席会议的董事亲身出席，或通过电子通讯 方法积极参与。因此，董事会定期会议并不包括以传阅书面决议方式取得 董事会批准。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案 有关的材料应当一并提交。 第五条 在发出召开董事会定期会议的书面通知前，董事会秘书应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 1 第一条 为了进一步规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规 ...

上海龙旗科技股份有限公司 内幕信息管理制度 上海龙旗科技股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立并完善内幕信息知情人登记管理制 度，杜绝内幕交易行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——内幕 信息知情人登记管理制度》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》等有关法律法规及《上海龙旗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股股东、实际控制人，公司各职能部门、 分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司和相关信息披露义务人及其董事、高级管理人员及其他内幕信息 知情人不得泄露内 ...

上海龙旗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门 规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会 审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 ...

上海龙旗科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 上海龙旗科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 上交所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； 1 第一条 为规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决机 制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则（2025修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海龙旗 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以下简称 "上交所" ）利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决 权提供服务的信息技术系统（以下简称"网络投票系统" ）行使表决权。 第二章 网络投票的通知与准备 第七条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按本细则第四条的规定编制召 开股东会通知公告，载明下列网络投票相关信息： 股东会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日。 第十二条 公司应当在股东会投票起始日的前一交易日，登录上海证券交易所 ...

上海龙旗科技股份有限公司 总经理工作细则 上海龙旗科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范总经理的议事、决策程序，确保企业高效、有序运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常经营管理工作，对董事 会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司设总经理一名。总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。总 经理每届任期三年，连聘可以连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企 业的破产负有个人责 ...