上海龙旗科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规和规范性文件、上海证券交易所证券监管规 则（以下简称"证券监管规则"）以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股募集资金管理按照《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 ...

上海龙旗科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第一条 为了进一步完善上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，维护公司利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券所交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《监管指引》"）、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规 和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 人员组成 1/5 第一条 为进一步建立健全上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上 市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规 则及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理 ...

上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为提高上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工 作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《证券及期货 条例》（香港法例第 571 章）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司证券及 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第五章 议事规则 第十一条 召开战略与 ESG 委员会会议，应于会议召开前五天以电话、传真、邮件、 电子邮件等方式通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席 时可委托其他一名委员（独立董事）主持。 情况紧急，战略与 ESG 委员会会议可随时召开，委员可随时通过电话、 微信或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1/4 第一条 为适应上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高投资决 策的效益和质量，提升公司环境、社会和治理（以下简称"ESG"）管理 水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行 政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的他有关规定，结合公 司的实际情况，公司特 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由至少三名非执行董事组成，其成员须全部是非执行董事 且独立董事占大多数，委员中至少有一名独立董事具备公司股票上市地证 券监管规则所规定的适当的会计或相关的财务管理专长。 1/9 第一条 上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规 和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《上海龙旗科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强对上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公司 及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券及期货条例》（香港法例 第 571 章）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定《上海龙旗科技股份有限公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》（以下简称" ...

上海龙旗科技股份有限公司 对外投资管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动的 管理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则以及《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资系指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目标， 公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形 式的投资行为，包括但不限于： 上海龙旗科技股份有限公司 对外投资管理办法（草案）（H 股发行并上市后适用） （一）现有投资企业的增资扩股、收购股权，出售股权、实物资产或其他资产； （二）购买其他企业发行的股票或债券； （五）公司经营性项目及资产投资； （六）法律、法规规定的其他对外 ...

上海龙旗科技股份有限公司 员工多元化政策（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 员工多元化政策（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 目 的 第二章 范 围 第三条 本政策适用于公司的所有员工，包括全职、兼职及临时员工，以及承包商 和顾问。 第三章 指导原则 第四章 招聘实践 第一条 本《员工多元化政策》（"本政策"）旨在鼓励和支持上海龙旗科技股份 有限公司（"公司"）在符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （经不时修订）（"上市规则"）以及中国香港及其他运营地区其他适用 法律法规的前提下，建设多元化与包容性的工作文化。 第二条 公司致力于营造一个尊重多元化背景的工作环境，使员工感到被重视，并 将多样化的观点和经验视为业务发展的重要资产。 第四条 公司努力遵守与平等、非歧视及多元化相关的所有适用法律法规，并强调 在性别、年龄、种族、宗教或其他受法律保护的特征方面对所有员工公平 对待。 第五条 公司鼓励员工之间的相互尊重与理解，并努力创造一个尊重个人差异的包 容性工作环境。 第六条 所有招聘、晋升及发展的机会均基于个人能力、资历及业务需求，杜绝偏 见和歧视。 上海龙旗科技股份有 ...

上海龙旗科技股份有限公司 董事会多元化政策（草案）（H 股发行并上市后适用） 上海龙旗科技股份有限公司 董事会多元化政策（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第二章 政策声明 第一条 为加强上海龙旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构的全面性、代表性和创新性，助力公司实现可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则及《上海龙旗科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定公司《董事会多元化政策》（以下简称"本政策"）。 第二条 本政策旨在确保董事会成员在性别、年龄、国籍、文化背景及教 育背景、专业技能及行业经验等方面保持均衡与多样性，列出指 引公司董事会提名董事及为达致董事会多元化而采取的方针和政 策。 第三条 本政策适用于公司董事会成员的招募、选拔、培训、评估及日常 管理过程，确保所有操作符合法律法规的要求，并体现公平、公 正、公开的原则。 第四条 为达致可持续及均衡发展，公司视董事会层面日益多元化为支持 公司实现战略目标及维持可持续发展的关键元素。在构建董事会 组成时，会从多个方面考虑董 ...