辰欣药业股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 3-00206 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 3-00206 号 辰欣药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了辰欣药业股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 ...

一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1660 号文《关于核准辰欣药业股 份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，辰欣药业股份有限公司采用向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股，发行价格为每股 11.66 元。 截止 2017 年 10 月 18 日，公司募集资金总额 1,166,000,000.00 元，扣除各项发行 费用 55,653,163.21 元后，实际募集资金净额为人民币 1,110,346,836.79 元。上述 资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字 [2017]第 3-00045 号的验资报告。 中泰证券股份有限公司 关于辰欣药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为辰欣 药业股份有限公司（以下简称"辰欣药业"或"公司"）首次公开发行股票并在 上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 ...

辰欣药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 辰欣药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，2023 年度，辰欣药业股 份有限公司（以下简称"辰欣药业"或"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责， 恪尽职守，认真履行相关职责，积极开展工作，充分发挥专业领域作用。现将公 司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 1、公司第四届董事会审计委员会由董事卢秀莲女士、独立董事张宏女士、 独立董事蔡弘女士 3 名委员组成，主任委员（召集人）由具有会计专业资格及经 验的独立董事张宏女士担任。 2023 年 9 月，根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效 实施的《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司副总经理、董事卢秀莲女士已向公 司董事会提交书面辞职报告，辞去公司第四届董事会审计委员会委员职务，辞职 报告自董事会收到之日起生效。卢秀莲 ...

公司代码：603367 公司简称：辰欣药业 辰欣药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辰欣药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

辰欣药业股份有限公司 辰欣药业股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 辰欣药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"大信"或"大信会计师事务所"）作为公司 2023 年度财 务报表及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等规定和要求，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为大信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特 殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在 全国设有 31 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际 会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、 法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所 执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一 ...

辰欣药业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 辰欣药业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为辰欣药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"辰欣药业"） 的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，本着客观、公 正、独立性的原则，认真履行独立董事的职责，对公司重大事项发表了公正、 客观的独立意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人 在2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 截至报告期末，公司第四届董事会在任独立董事孙新生先生、张宏女士、蔡 弘女士共三名，占公司董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于上市公 司独立董事人数比例和专业配置的要求，前述3名独立董事在行业、企业管理、 法律和财务等方面具有较高的专业水平和丰富的实践经验，符合相关法律法规的 要求，且不存在影响独立性的情况。 1、工作履历、专业背景及相关兼职情况 张宏，女，中国国籍，无境外居留权，1965年生，中国共产党党员，博士学 历，注册会计师。1989年7月-2002年9月历任山东大学经济学院助教、 ...

辰欣药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 辰欣药业股份有限公司（以下简称"公司"或"辰欣药业"）拟续聘的会 计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信事务所" 或"大信会计师事务所"或"大信"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"或"大信会计师事 务所"）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址 为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 31 家分支机构，在香 港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会 计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事 证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有 近 30 年的证券业务从业经验。 ...

辰欣药业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 辰欣药业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为辰欣药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"辰欣药业"） 的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，本着客观、公 正、独立性的原则，认真履行独立董事的职责，对公司重大事项发表了公正、 客观的独立意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。现将本人 在2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 截至报告期末，公司第四届董事会在任独立董事孙新生先生、张宏女士、蔡 弘女士共三名，占公司董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于上市公 司独立董事人数比例和专业配置的要求，前述3名独立董事在行业、企业管理、 法律和财务等方面具有较高的专业水平和丰富的实践经验，符合相关法律法规的 要求，且不存在影响独立性的情况。 1、工作履历、专业背景及相关兼职情况 蔡弘，女，中国国籍，无境外居留权，1961年生，高级工程师，中国医药包 装协会常务副会长。1993年8月-1998年10月在国家医药局质量司、企 ...

辰欣药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 辰欣药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，辰欣药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"辰欣药业"）董 事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》及《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件要求以及公司制度规定， 切实履行股东大会赋予董事会的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续 健康稳定发展。现将本届董事会 2023 年度工作汇报如下： 一、报告期内公司董事会日常工作情况 报告期内，公司董事会秉承诚实守信、规范运作的原则，严格依照《公司章 程》的规定和要求开展工作。全部董事会成员本着对公司和股东负责的精神，积 极出席公司召开的重要会议，并在股东大会决议及授权范围内，认真履行职责， 对公司重大事项进行审议和决策，为促进公司科学决策和加快发展发挥了重要作 用。 《公司章程》等相关法律法规及公司制度的规定。 | 股东大会会 | 股东大会会 | | | 股东大会会议审议通过议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 议届次 | 议召开时间 | | | | | 年年 ...

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2024-033 辰欣药业股份有限公司 关于财务总监辞职暨聘任财务总监、副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司财务总监辞职的情况 二、聘任财务总监的情况 为确保公司财务管理工作的有序开展，根据《公司法》和《公司章程》的有 关规定，经公司董事长提名、公司第五届董事会提名委员会、第五届董事会审计 委员会同意，公司于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过 了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任续新兵先生担任公司财务总监（简 历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 截至本公告日，续新兵先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理 人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系；未受过中国证监会及 1 / 3 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形。 三、聘任副总经理的情况 根据《公司法》及 ...