永臻科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 永臻科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照本制度 以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司董 事会办公室负责内幕信息的登记、汇总、备案等管理工作，是公司信息披露的 具体工作机构。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息 及信息披露的内容。 公司审计委员 ...

永臻科技股份有限公司 ESG管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）社会责 任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行ESG（环境、社会和公 司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业 内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《企业内部控制应用指引第4号——社会责任》等有关法律法规、规范性文 件及《永臻科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司。 第五条 本制度适用于公司及纳入公 ...

永臻科技股份有限公司 第三条公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度 和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。公司控股子公司 进行委托理财，视同公司的行为，适用本制度规定。 第二章 委托理财的原则 第四条公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现 金流和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应与公司资金使用计 划相匹配，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。 第五条公司用于委托理财的资金应当是公司闲置自有资金、闲置募集资金， 不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司生产经 营资金需求。 1 公司使用闲置募集资金（包括超募资金）进行现金管理，还需按照相关法 律法规及公司募集资金管理相关制度执行，仅可以对暂时闲置的募集资金进行 现金管理，不得影响募集资金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条 件： （一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型； 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条为规范永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 ...

永臻科技股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管理工作， 确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对总经 理的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。 第六条 公司对重大交易事项的决策权限划分： 1. 公司的"重大交易"，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事 项： （1）购买资产； （2）出售资产 （13）证券交易所认定的其他交易。 （3）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （4）提供财务资助（含委托贷款等）； （5）提供担保（含对控股子公司担保等）； ...

行为准则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会 办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 永臻科技股份有限公司 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《永臻科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则,作为董事会运作的 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室 或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明 下列事项： 1 （一）提议人的姓名或者名称； 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三 ...

永臻科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投资者对公司 的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最 大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《永臻科 技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当遵守法律法规和证券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则， 客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信 息； （二）发布含有虚 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及规 范性文件和《永臻科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司 控股股东、实际控制人及其关联方不得通过资金占用方式损害公司利益，侵害公 司财产权利，谋取公司商业机会。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 永臻科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东、实际控制人及其关联 方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况 下提供给控股股东、实际控制人及其关联方使用的资金等。 第四条 本制度所称控股股东是指： （一）持有的股份占公司总股本 ...

永臻科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8 号——股份变动管理》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和《永 臻科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应 当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董 ...

永臻科技股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行选聘职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备独立法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会" ）规定的开展证券期货相关业务所需的执业 资格； 1 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件及《永臻科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司具体情况，制 定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时， 临时股东会应当在二个月内召开。 永臻科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《永臻科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和证券交 ...