国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 2024 年持续督导工作现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐 机构根据金辰股份的实际情况制订了现场检查工作计划，并将现场检查事宜通知金 辰股份，要求公司准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 现场检查人员于2025年4月18日至2025年4月22日，根据事先制订的工作计划， 采取与公司董事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、 查阅募集资金相关账簿和原始凭证及其他相关资料等形式，对包括公司治理和内部 控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以 及经营状况在内的事项进行了现场检查，并将现场检查结果及提请公司注意的事项 和建议以书面方式提交金辰股份。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了金辰股份的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议 事规则以及其他内部控制制度，收集并查阅了金辰股份的三会会议决议、会议记录 等资料。 经现 ...

国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司开展外汇套期保值 业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 随着公司全球化业务布局的进一步深入和海外业务的发展，出口业务主要采 用美元等外币结算，当外汇市场波动幅度较大时，汇兑损益会对公司造成一定影 响。为有效防范汇率风险或利率风险，增强公司财务稳健性，实现公司资金的保 值增值，公司拟开展外汇套期保值业务。 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单 纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，以防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易，不影 响公司的正常生产经营。 二、外汇套期保值 ...

内部控制审计报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0032 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码 · 京257RDGMD9 内部控制审计报告 容诚审字[2025]110Z0032 号 RSM 容诚 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了营口金辰机械股份有限公司(以下简称"金辰股份公司")2024年12月31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金辰 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,金辰股份公司于 2024年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 ...

营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月17日召开了 第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议 案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币60,000万元的闲置募集资金进行 现金管理。上述额度自公司第五届董事会第十一次会议审议通过之日起十二个月 内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动 使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签 署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构对上 述事项出具了同意的核查意见，具体内容详见公司于2025年1月18日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理及募集资金余额以协定存款方式存放的公告》（公告编号：2025-003）。 一、理财产品到期赎回情况 2025 年 3 月 20 日，公司子公司苏州金辰智能制造有限公司使用闲置募集资 金 10,000 万元在招商银行股份有限公司苏州新区支行购买了"招商银行智汇系 列看涨两层区间 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-012 二、闲置募集资金现金管理总体情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月17日召开了 第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议 案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币60,000万元的闲置募集资金进行 现金管理。上述额度自公司第五届董事会第十一次会议审议通过之日起十二个月 内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动 使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签 署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构对上 述事项出具了同意的核查意见，具体内容详见公司于2025年1月18日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理及募集资金余额以协定存款方式存放的公告》（公告编号：2025-003）。 一、理财产品到期赎回情况 2025 年 2 月 28 日，公司使用闲置募集资金 11,000 万 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-011 营口金辰机械股份有限公司 关于注销部分理财专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金现金管理审议情况 特此公告。 营口金辰机械股份有限公司董事会 二、募集资金理财产品专用结算账户的开立情况 公司全资子公司苏州金辰智能制造有限公司因购买理财产品需要，分别于国 金证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部、中国中金财富证券有限公司苏州 中心证券营业部开立了募集资金理财产品专用结算账户。具体内容详见公司于 2024年2月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械 股份有限公司关于开立理财专用结算账户的公告》（公告编号：2024-023）。 三、募集资金理财产品专用结算账户的注销情况 截至本公告披露日，公司全资子公司苏州金辰智能制造有限公司分别在国金 证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司购买的理财产品已全部到期赎回， 理财专户内资金已转回募集资金专项账户。鉴于公司后续无继续在上述理财专户 购 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-010 营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 359 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 59,551,997 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 42.9893 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于公司 2025 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案》 审议结果：通过 本次会议由公司董事会召集，董事长李义升先生主持本次会议。会议采取现 场投票表决和网络投票相结合的表决方式，大会的召集、召开及表决方式符合《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有 ...

上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 关于营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会法律意见书 致：营口金辰机械股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称本所）接受营口金辰机械股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的 有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则。本所经办律师通过视频方式对本 次股东大会进行见证，并对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2025-009 营口金辰机械股份有限公司 特此公告。 2024 年 9 月 25 日，公司子公司苏州金辰智能制造有限公司使用闲置募集资 金在中国中金财富证券有限公司购买了理财产品。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械股份 有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2 024-106）。近日，上述理财产品已到期，本金及收益已归还至募集资金账户。 具体情况如下： 单位：万元 | 受托 | 产品名称 | 产 品 | 认购 | 起息 | 到期 | 兑付日 | 赎回 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 机构 | | 类 | 金额 | 日 | 日 | | 本金 | | | | | 型 | | | | | | | | 中国 | | 券 | | | | 到期日 （T日） | | | | 中金 | | 商 | | | | | | | | 财富 | 中国中金财富 | ...

营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 五、股东大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股 东（或其授权代表）发言不宜超过两次，每次发言的时间不宜超过五分钟，除 涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，主持人可安排公司董事、监事和 其他高级管理人员回答股东提问。 二〇二五年二月 | 2025 | 年第一次临时股东大会参会须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会议程 | 3 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 | 关于公司 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案 2025 | 5 | 营口金辰机械股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2025 年第一次临时股东大会参会须知 为维护股东的合法权益，保障股东在营口金辰机械股份有限公司（以下简 称"公司"）2025 年第一次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、 《营口 ...