国金证券股份有限公司 关于营口金辰机械股份有限公司 部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途 的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次金辰股份部分募投项目延 期及变更部分募投项目资金用途的情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金及投资项目的基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1855 号），公司本次向特 定对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总额 999,999,986.44 元，扣除不含税的发 行费用人民币 20,170,308.87 元，实际募集资金净额为人民币 979,82 ...

国金证券股份有限公司 一、关联交易概述 （一）本次与关联方关联交易情况 公司的全资子公司南通金诺智能制造有限公司（以下简称"南通金诺"）因 日常生产经营需要，拟与关联人格润智能光伏南通有限公司（以下简称"格润智 能"）发生如下关联交易： 关于营口金辰机械股份有限公司 全资子公司关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对本次金辰股份全资子公司关联交易的情况进行了审慎核查，发 表意见如下： 本次南通金诺向格润智能承租的厂房不存在抵押、质押及其他任何转让的情 况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。 三、关联交易的定价政策和定价依据 本次交易价格均遵循公平、合理、自愿、有偿的市场定价原则，以市场价格 为定价标准，定价公允合理，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 四、关联交易协议的主要内容 公司的全资子公司南通金诺拟与格润智能 ...

营口金辰机械股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：603396 公司简称：金辰股份 营口金辰机械股份有限公司 2025 年半年度报告 1 / 209 营口金辰机械股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李义升、主管会计工作负责人金良燕及会计机构负责人（会计主管人员）刘杨 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本半年度报告涉及的行业前景分析、公司未来发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公 司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 ...

营口金辰机械股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动 的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件以及《营口金辰 机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经资产评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括但不限于： （一）购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买行为，仍包括在内）； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （九）债券、委托贷款及其他债券投资； （十）公司本部经营性项目及资产投资； 2 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、 ...

营口金辰机械股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《营口 金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司董事会应当持续关注募集 资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募 ...

营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第二章 董事会办公室和董事会秘书 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责董事会议案、 2 文件的收集、起草和管理工作，并保管董事会印章。 第六条 董事会设董事会秘书，为董事会办公室负责人。董事会秘书是公司 高级管理人员，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资 料管理、办理信息披露事务等事宜。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书培训 合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第一章 总则 第一条 为明确营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股 票上市规则（以下简称"《上市规则》"）和《营口金辰机械股份有限 ...

1 营口金辰机械股份有限公司 股东会议事规则 营口金辰机械股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权 益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股 票上市规则》和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 ...

营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 2 1 营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善营口金辰机械股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等规定以及《营口金辰机械股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立董事制度，并制订 本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

营口金辰机械股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规及规范性文件 以及《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司及全资、控股子公司与关联人发生的关联交易。 第二章 ...

营口金辰机械股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 1 营口金辰机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司资产运营风险，保护投资者合法权益和公司财产安全，促进公司健 康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规 范性文件以及《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资子公司、控 股子公司的担保。公司全资子公司、控股子公司的对外担保视同本公司行为。 第三条 公司对外担保工作应当遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利 的原则，任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或者强制公司 为他人提供担保。 第四条 本制度适用于公司及其 ...