招商证券股份有限公司 关于奥普家居股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之 作为奥普家居股份有限公司（以下简称"奥普家居"或"公司"）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或 "保荐机构"）对奥普家居首次公开发行股票 2023 年度募集资金的存放与使用情 况进行了核查，情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准奥普家居股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2019]2642 号）核准，奥普家居股份有限公司（以下简 称"奥普家居"或"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,001 万 股，发行价为每股人民币 15.21 元，募集资金总额人民币 60,855.21 万元，扣除 发行费用人民币 6,812.93 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 54,042.28 万元。该募集资金已由招商证券于 2020 年 1 月 8 日汇入公司募集资金监管账户。 上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天 健验〔2020〕6 号《验资报告》。 2023 年度，公司对募集资金投资项目 ...

公司代码：603551 公司简称：奥普家居 奥普家居股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 奥普家居股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 1,996,276,772.60, representing a 6.17% increase compared to CNY 1,880,220,813.63 in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 309,319,977.34, marking a significant increase of 28.82% from CNY 240,123,414.09 in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 301,862,722.38, which is a 64.91% increase compared to CNY 183,042,102.77 in 2022[21]. - The total assets of the company as of the end of 2023 amounted to CNY 2,489,639,454.39, reflecting a 3.57% increase from CNY 2,403,864,513.10 at the end of 2022[21]. - The total profit for the year was 356 million yuan, an increase of 28.23% compared to the previous year[57]. - Basic earnings per share (EPS) increased by 31.15% to 0.80 RMB per share compared to 0.61 RMB per share in 2022[22]. - The weighted average return on equity rose to 20.25%, an increase of 4.69 percentage points from 15.56% in the previous year[22]. Cash Flow and Dividends - The net cash flow from operating activities was CNY 422,106,894.77, showing a slight decrease of 0.05% from CNY 422,336,684.04 in the previous year[21]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 8.0 per 10 shares, totaling CNY 309,278,400, which accounts for 99.99% of the net profit attributable to shareholders for 2023[5]. Research and Development - The company invested 101 million in R&D, accounting for 5.04% of its revenue in 2023[31]. - Research and development expenses amounted to 101 million yuan, accounting for 5.04% of total revenue[54]. - The proportion of R&D personnel to total employees is 9.77%, with a total of 100 R&D staff[69]. - The company holds a total of 742 proprietary patents, including 31 invention patents, 536 utility model patents, and 175 design patents[54]. Market and Product Development - The company launched new kitchen air conditioning products featuring innovative cooling technology, addressing summer heat issues in kitchens[29]. - The company is focusing on product innovation and market demand, with a strategic shift towards functional and intelligent home appliance products[29]. - The company has introduced innovative and upgraded products in the home appliance sector, including smart, healthy, and youthful designs, enhancing customer experience[42]. - The company aims to expand its market share through technology innovation and brand leadership, focusing on bathroom, kitchen, and balcony spaces[81]. Operational Efficiency - The company has implemented a digital and intelligent manufacturing strategy, significantly reducing management costs and improving operational efficiency through advanced technologies[43]. - The company has implemented a 24-hour automated injection molding workshop, achieving unmanned production and improving operational efficiency[32]. - The company has diversified its sales channels, including physical, e-commerce, engineering, and home decoration channels, with a focus on improving management efficiency and expanding market presence[83]. Risk Management - The company has provided a detailed risk analysis regarding potential future challenges in its management discussion section[8]. - The company faces risks from real estate market fluctuations, which could negatively impact consumer demand for home products[85]. - Fluctuations in raw material prices, particularly for aluminum, plastic, and copper, could affect the company's cost control and overall performance[88]. Corporate Governance - The company has established a performance evaluation system for its directors and senior management based on industry standards and company performance[103]. - The company is committed to maintaining compliance with corporate governance regulations and best practices[98]. - The company has appointed new independent directors to strengthen governance and oversight[102]. Shareholder Information - The total number of shares held by the management team at the end of the reporting period was 27,113,418 shares, reflecting a net increase of 26,985,418 shares[95]. - The company has a total of 63 retired employees for whom it bears costs, indicating a commitment to employee welfare[112]. - The total number of shares decreased from 401,700,000 to 401,542,000 due to the cancellation of 158,000 shares[173]. Compliance and Regulatory Matters - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[105]. - The company has confirmed that there are no significant accounting errors or issues that would require correction during the reporting period[158]. - The company has not reported any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[129].

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3201 号 目 录 奥普家居股份有限公司全体股东： 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 我们鉴证了后附的奥普家居股份有限公司（以下简称奥普家居）管理层编制 的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 本鉴证报告仅供奥普家居年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为奥普家居年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 三、注册会计师的责任 五、鉴证结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们认为，奥普家居管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上 证发〔2023〕193 号）的规定，如实反映了奥普家居募集资金 2023 年度实际存 放与使 ...

第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； 奥普家居股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步完善奥普家居股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据我国法律、法规、规范性文件以及公司章程 的有关规定，制定本制度。 （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）关联人如享有公司股东大会表决权（除特殊情况外）、与关联人有任 何利害关系的董事，在就该关联交易相关事项进行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请中介机构做出专项报告。 第三条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； 1 (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (三) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； (四) 提供担保（含对控股子公司担 ...

公司在 2023 年度实现了营业收入 19.96 亿元，同比上升 6.17 %；归属于母 公司所有者的净利润 3.09 亿元，同比上升 28.82 %；归属于母公司所有者权益 16.05 亿元，较上年末上升 4.54 %。 二、 2023 年度董事会工作开展情况 2023 年度，公司董事会依照相关的法律法规，认真履行董事会的各项职责 及权利，充分发挥董事会在公司治理体系中的作用，并积极推进股东大会、董事 会及监事会等管理程序的规范、实施与落实，及时研究和决策公司重大事项，确 保董事会的规范运作和务实高效。 奥普家居股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合本公司实际情况，不断完善 公司治理结构和内部管理制度，切实履行股东大会赋予的各项职责，坚决执行股 东大会各项决议，促进公司规范运作。公司的实际运作情况符合中国证监会发布 的有关上市公司治理规范的要求，现将 2023 年度公司董事会工作情况汇报如 下： 一、经营业绩说明 （一） 2023 年董事会会议及决议情况 2023 年度，公司董事会严格按 ...

关于奥普家居股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 2、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表………………第 3 页 委托单位：奥普家居股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88177925 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3200 号 奥普家居股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了奥普家居股份有限公司（以下简称奥普家居）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了 后附的奥普家居管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供奥普家居年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的 ...

奥普家居股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 作为奥普家居股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在任职 期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立 董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的规定，积极出席公司股东大会、董 事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表了意见，忠实 履行了独立董事的职责，维护了公司和全体股东的利益。现就 2023 年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李井奎，男，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 1 月出生，西方经济 学博士学历，曾先后担任浙江财经大学经济学员教师、浙江工商大学经济学院教 授、博士生导师。 作为公司独立董事，我已参加过交易所组织的专业培训,并取得了独立董事 任职资格证书，且不存在影响独立性的情况。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》及公司《关联 交易管理制度》等相关制度规则的要求，本人对公司2023年度在任期间发生的关 联交易事项进行了认真核查并发表意见，本人任职期间，公司未与控股股东、实 际控制人及其他关联 ...

奥普家居股份有限公司 奥普家居股份有限公司董事会 二零二四年四月二十三日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，奥普家居股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职独立董事李井奎先生、顾 林先生、赵刚先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李井奎先生、顾林先生、赵刚先生 2023 年度不存在违反独立董事 任职的独立性要求，符合《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规对独立董事独 立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 ...

第一章 总则 第一条 为确保奥普家居股份有限公司（以下称"公司"）发展战略规划的合 理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《奥普家居股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《奥普家居股份有限公司董事会议事规则》 （以下称"《董事会议事规则》"）的相关规定，公司董事会设立战略委员会（以 下称"委员会"），并制定本规则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责 为董事会制定公司发展战略与经营策略提供依据，及对公司中长期发展战略和重 大投融资决策进行研究并提出建议。委员会对董事会负责。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 奥普家居股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （一）对公司发展战略和中、长期发展规划方案进行研究、提出建议及提交 董事会审议决定，并对其实施进行评估、监控； （二）对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、合并、分立、解散事项 的方案进行研究，并提出建议及提交董事会审议决定； 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名及以上董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第五条 委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以 ...