北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） | | | 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"及时"，是指自起算日起或者触及披露时点的 2 个交易日内。 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为提高公司的信息披露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信 息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司、分公司，下同）以及公司为 境外发行证券及上市所聘请的各证券公司、证券服务机构（包括但不限于律师事务 所、会计师事务所、评估公司、内控顾问、行业顾问、财经公司、印刷商、合规顾 问、股份过户处等，下同）。公司香港办事处（如有）可根据当地情况参考执行本 规定。 第四条 公司境外发行证券及上市过程中，公司以及提供相应证券服务的证券公 司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件的规定和要求， 增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采 取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不 得损害国家和公共利益。 第五条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机 构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露，或者通过其境外上市主体等提 1 供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批 权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对外提供或者公开披 露。 公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 章程 （草案） （H 股发行上市后适用） | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《境内企业境外发行证券和上市管理 试行办法》（以下简称《管理试行办法》）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由北京高能垫衬有限公司 整体变更方式设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。公司在北京市海淀区 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 911100001022884121。 第三条 公司于 2014 年 12 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,040 万股，于 2014 年 12 月 29 日在上海证券交易所上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，并于【】年【】月【】 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事工作制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了促进北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整 体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称《"香港上市规则》"）和《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事又称为独立非执行董事，是指不在本公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履 行职责，不受公司及其主 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 股东会议事规则 北京高能时代环境技术股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《北京高能时代 环境技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并参照《上市公 司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则等有关法 律、法规和规范性文件以及和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会 ...

（H 股发行并上市后适用） 北京高能时代环境技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 北京高能时代环境技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 （草案） 第一章 总则 第一条 为加强和规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、提高资金使用效率和效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件规定及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会议事规则 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为明确北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董 事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）以及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会， 股东会董事会由 10 名董事组成，其中独 立董事 4 名。 第三条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 1 （一）负责召集股东 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 审计委员会工作细则 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》、《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等工作。 第三条 公司须组织审计委员会成员参加相关培训，使其及时获取履职所 需的法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业知识。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善法人治理结构，强化对股东、董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号— —股份变动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》、香港上市规则附录 C3 的《上市发行人董事进行证券交易的 标准守则》（以下简称"《标准守则》"）、香港证券及期货事务监察委员会（以下 简称"香港证监会"）发布的《证券及期货条例》(第 ...

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、上交所证券监管规则及《公司 章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关 信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》等法律法规及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情 ...