北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN138-5 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况的 法律意见书 国枫律证字[2023] AN138-5号 致:北京康辰药业股份有限公司 根据本所与康辰药业签署的《律师服务协议书》,本所接受康辰药业的委托,担 任康辰药业本次股权激励计划的特聘专项法律顾问,并已出具了《北京国枫律师事 务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的法律意 见书》《北京国枫律师事务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划首次授予事项的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于北京康辰药业股份有 限公司 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-077 回购注销原因：根据公司《2023 年限制性股票激励计划》的有关规定， 鉴于 1 名激励对象因考核不符合 100%解除限售条件，1 名激励对象因个人原因 离职，不再具备激励对象资格，经公司董事会、股东大会审议同意公司回购注销 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 154,900 股。 | | | | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 154,900 | 154,900 | 年 2024 | 12 | 月 | 日 31 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 北京康辰药业股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日召开了第 四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，同 意公司回购注销 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的 900 股限制性股票。 北京康辰药业股份有限公司 关于 2023 ...

北京康辰药业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年十二月 1 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 3 | | --- | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 4 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 5 | 北京康辰药业股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议议程 一、会议时间 1、现场会议召开时间：2025 年 1 月 2 日上午 10:00 2、网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 2 日至 2025 年 1 月 2 日。采用上海 证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当 日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三 会议室 三、会议召集人：公司董事会 四、会议主持人：董事长刘建华先生 五、会议议程 （一）主持人宣布会议开始 2、关于修订《第一期员工持股计划管理办法》的 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-076 北京康辰药业股份有限公司 关于注销公司回购专用证券账户股份实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——回购股份》等相关法律法规、规范性文件的相关规定及公司回购方案，公司 应当在披露回购结果公告后三年内完成回购股份的转让，未使用部分的股份将依 法予以注销。 | | | | 回购专用证券账户股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 488,623 | 488,623 | 年 2024 12 | 月 | 24 | 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 法律法规、规范性文件的相关规定及公司回购方案，公司应当在披露回购结果公 告后三年内完成回购股份的转让，未使用部分的股份将依法予以注销。 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划授予工作 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京康辰药业股份有限公司董事会,现提名刘俊彦先生为 北京康辰药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京康辰药业股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与北京康辰药 业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ( ...

独立董事候选人声明与承诺 本人刘俊彦,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限公 司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何 影响本人担任北京康辰药业股份有限公司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监 事的通知》的规定(如适用); ( 五 ) 中 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-071 北京康辰药业股份有限公司 关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相 关内容的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 16 日召 开了第四届董事会第十四次会议，第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于第一期员工持股计划存续期延长的议案》《关于修订<第一期员工持股计划> 及其摘要的议案》等议案，现将相关情况公告如下： 一、公司第一期员工持股计划的基本情况 公司分别于 2020 年 10 月 12 日、10 月 28 日召开第三届董事会第十一次会议 和 2020 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于修订<北京康辰药业股份公司 第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于修订<北京康辰药业股份 有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司 于 2020 年 10 月 13 日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 2020 年 12 月 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持 股计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年 十二月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持股计划相关 事项的法律意见书 5. 本所及本所律师同意公司在其为实行本次员工持股计划所制作的相关文 件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 6. 本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用，非经本所及本 所律师书面同意，不得用作任何其他目的。 7. 公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实 部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。 致：北京康辰药业股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）作为北京康辰药业股 份有限公司（以下简称"康辰药业"、"公司"）聘请的专项法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》 ...

天风证券股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 康辰药业股份有限公司（以下简称"康辰药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康辰药业部分募 投项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募 集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额 为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，广 东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位 情况进行 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-070 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为，公司本次对《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划》 及其摘要进行修订，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 相关规定。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相关内容的公告》、《北京康 辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要。 表决结果：2 票同意、0 票反对、0 票弃权。 关联监事王玲回避表决。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 16 日 11:00 在北京市 ...