广州白云电器设备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 广州白云电器设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员的考核与薪酬管理制度，充分发 挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《广州白云电器设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司在董事会中设立薪酬与考 核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，不包括独立董 事；高级管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、财务总监、董事会秘书以及 由经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名或以上董事 ...

广州白云电器设备股份有限公司 募集资金管理办法 广州白云电器设备股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的存放、管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效益，切实 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应 ...

广州白云电器设备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中 小股东利益角度进行思考判断，并且形成讨论意见。 第四条 公司应当为独立董事专门会议召开提供便利和支持，包括但不限于 在会前提供公司运营情况等相关资料、组织或者配合开展实地考察等工作。公司 应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会秘书、董 事会办公室等专门人员和部门协助独立董事专门会议的召开。 广州白云电器设备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，依据《 ...

广州白云电器设备股份有限公司 参股公司投后管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）对参股 公司的投后管理工作，提高参股公司整体运作水平，保证其日常经营活动稳健发 展，降低公司投资风险，根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称参股公司是指由公司及公司全资子公司、控股子公司出 资且出资比例低于50%、无实际控制权的公司。 第二章 参股公司投后管理人员和机构 广州白云电器设备股份有限公司 参股公司投后管理制度 第三条 公司及公司控股子公司可向参股公司委任董事、监事的，委任董事、 监事的人选由公司统筹，委任的董事、监事应当对参股公司日常经营活动进行管 理与监督。 第四条 公司投资管理部、财务部、市场部等相关部门应当及时了解参股公 司运营状况，并协助委任董事、监事对参股公司实施经营决策和监督。 第三章 日常经营决策及监督 第五条 公司委任各参股公司的董事、监事对参股公司的经营决策及监督： （一）公司应根据参股公司章程，结合实际情况，向参股公司委派董事、监 事，委派的董事、监事对参股公司的日常经营活动进行决策与监督。 （二）公司委任各参股公 ...

广州白云电器设备股份有限公司 独立董事制度 广州白云电器设备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵 害，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广州白云电器设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 ...

广州白云电器设备股份有限公司 股东会议事规则 广州白云电器设备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的行为，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东会规则》和《广州白云电器设备股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以 下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否 ...

广州白云电器设备股份有限公司 公司章程 广州白云电器设备股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 1 / 43 | | | | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 33 | | 第八章 | 通知和公告 38 | | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 39 | | 第二节 | 解散和清算 40 | | | | | 广州白云电器设备股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以 下简称《证券法》)和其他相关规定，制定本章程。 第二条 广州白云电器设备股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司依据《公司法》经广 ...

广州白云电器设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 广州白云电器设备股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，保 证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》" ）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》《上市公司 信息披露管理办法》、《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 董事会负责｡公司董事会办公室负责具体组织和协调重大事项内部报告相关工作， 包括与各部门联系人和下属公司联系人的沟通，并向董事会秘书负责｡ 第六条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 第二章 重大信息的范围和报告标准 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司 ...

广州白云电器设备股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 广州白云电器设备股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"发行人"或"公 司"）A 股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权 利、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》和《上海证券交易所上 市公司可转换公司债券发行实施细则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并 结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《广州白云电器设备股份 有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债募 集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转债"），债券 持有人为通过认购和/或购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券 ...

广州白云电器设备股份有限公司 合规管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称 "公司"）合规 管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险， 保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 本条所称子公司包括全资子公司、控股子公司。 2.全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员 应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 3.合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升 经营管理能力，为用户和社会创造价值。 第三条 合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规 定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 第四条 合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法 律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条 合规管理是指 ...