广州白云电器设备股份有限公司 内部监督管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 内部监督管理制度 第一章 总则 第一条 为敦促公司董事、高级管理人员依法履行职责，强化内部监督管理 机制，提高公司治理的有效性，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》及有关法律、法规，以及《公司章程》，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称监督管理，是指公司董事、高级管理人员因故意或者过 失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公司 出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司相应采取的监督 管理措施。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、财务会计 管理、投资者关系管理等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 广州白云电器设备股份有限公司 内部监督管理制度 （五）对同一信息前后披露不一致的； （六）未在法定期限或监管部门要求的时限内履行相关信息披露义务的； （七）未按照公司《信息披露事务管理制度》有关规定，向上级主管部门、 机构投资者或调研机构提供未公开的应披露信息的； 第五条 公司内部监督管理遵循公平公正、 ...

第一章 总则 第一条 为了提高广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州白云电器设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 广州白云电器设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 广州白云电器设备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大 经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、 公司各部门、业务中心、子（分）公司及负责人以及与年报信息披露工作有关的 其他人员。 第四条 公司董事、高级管理人员以及 ...

广州白云电器设备股份有限公司 关联交易决策制度 广州白云电器设备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下称"公司"）的关联 交易行为，保证与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则， 提高公司规范运作水平，完善公司内部控制制度，保护公司股东和债权人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《广州白 云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，应遵 循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独 立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合 同明确有关成本和利润的标准。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减 少关联交易。 第三条 公司审计委员会履行公司关联交易控制 ...

广州白云电器设备股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关联方"）资金往来，避免关联方 占用公司资金，保护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关法律、法规、规范性文件及《广州白云电器设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的关联方是指《股票上市规则》以及相关法律法规所认 定的关联方。纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间进行的资金往来 适用本制度。 第三条 本制度所指资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所 产生的对公司的资金占用。 广州白云电器设备股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险 ...

广州白云电器设备股份有限公司 资产核销管理制度 （一）货币资金包括现金、银行存款等； （二）债权资产包括但不限于应收票据、应收款项融资、应收账款、合同 资产、预付账款、应收利息、应收股利、其他应收款、长期应收款、债券投资、 其他债权投资； （三）股权类资产包括但不限于长期股权投资，以及属于权益性质的金融 资产； （四）实物类资产包括但不限于原材料、在产品、库存商品、半成品、发 出商品、在建工程、房屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他设备； 广州白云电器设备股份有限公司 资产核销管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）资产 核销管理，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《企业会计准则》等法律法规及《广州白云电器设备股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称资产核销是指公司对其拥有或控制的、原预计可为企业 带来经济利益流入的资产，因坏账、盘亏、灾害、技术淘汰等原因造成了资产 事实损失，进行的资产原值 ...

广州白云电器设备股份有限公司 股份回购管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 股份回购管理制度 第一章 总则 第一条 为促进广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范公司股份回购行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规及《广州白云电器设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称回购股份，是指公司因下列情形之一收购本公司股份的 行为： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 前款第（六）项所指情形，应当符合以下条件之一： （一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产； （二）连续 20 个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%； （三）公司股票 ...

广州白云电器设备股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 广州白云电器设备股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《广州白云电器设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会对本公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、 准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司董事会办公室为内幕信息登记备案 工作的日常工作部门。未经董事会批 ...

广州白云电器设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 广州白云电器设备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的职责，保证公司董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《广州白云电器设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联系人。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格和职责 第三条 董事会秘书的任职资格： 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 董事会 ...

广州白云电器设备股份有限公司 董事津贴制度 广州白云电器设备股份有限公司 董事津贴制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事津贴的管理，根据国家相关法律、法规及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 董事津贴标准： （一） 独立董事：每年度予以人民币 10 万元税前津贴。 （二） 非独立董事：未在公司担任职务的非独立董事每年度予以人民币 10 万元税前津贴。在公司担任职务的非独立董事的薪酬参照公司董事薪酬方案执行， 不另行发放津贴。 第五条 支付方式： （一） 津贴分为十二个月，于每月薪酬发放日前发放。如遇支付日为休假 日时，则顺延发放。 第二条 本制度适用的对象： （一） 独立董事：指公司按照《上市公司独立董事规则》的规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； （二） 非独立董事：指与公司及其主要股东存在某种利益关系，并可能影 响其独立判断的董事。 第三条 制定本制度遵循以下原则： 第二章 津贴标准及支付方式 （二） 津贴均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，从津贴 ...

广州白云电器设备股份有限公司 内部审计制度 广州白云电器设备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 内部机构及人员 第四条 公司董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计归口管理机构， 对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督。 第五条 审计部应当保持独立性，不隶属于公司财务部门，也不得与财务部 门合署办公。 第六条 审计部负责人应由专职人员担任，并配备专职审计人员。内部审计 人员应具有实施审计工作相适应的审计、会计、经济管理等相关专业知识和业务 能力。 第七条 内部审计人员依据法律法规和公司制度规定行使职权，受法律法规 和公司有关规章制度的保护。被审计单位及个人应积极配合内部审计工作（包括 但不限于接受访谈、提供资料等），不得妨碍内部审计工作，不得对内部审计人 员进行打击报复。 第八条 内部审计人员要坚持实事求是、客观公正的原则，忠于职守，保守 广州白云电器设备股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，提高内部审计质量，护航公司合规发展，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规 ...