第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计报告， 以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 会计师"）进场前审阅公司财务部门编制的年度财务会计报表，形成书面意见。 桃李面包股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第五条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年审 会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 桃李面包股份有限公司 第六条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会计报 告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所和《桃 李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会应与负责公司年报审计工作的会计师事务所协商确定本公 司年报审计工作的时间安排。 第十四条 ...

桃李面包股份有限公司 控股子公司管理制度 桃李面包股份有限公司 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身 特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第七条 控股子公司应依法设立股东会、董事会或监事会。控股子公司可不 成立董事会，只设立执行董事。控股子公司根据自身情况，可不设监事会，只设 1-2 名监事。 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对控股子公司的管理，维护桃李面包股份有限公司（以下简 称"公司"）和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、 法规和规章，特制定本制度。 第二条 控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会 半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对控股子公司的管理，建立有效的控制机制，对公 司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作 效率和抗风险能力。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据 自身经营特点和环境条件，制定具体实施 ...

桃李面包股份有限公司 董事会秘书工作细则 桃李面包股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《监管指引 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以及《桃李面包股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订 本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘，对公司和 董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。法律、法规及《公司章程》对高级管理人 员的其他有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等职责范围 内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室、证券部，由董事会秘书分 ...

桃李面包股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 （修订） 桃李面包股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系在原沈阳市桃李食品有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司。公司在 沈 阳 市 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 并 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 91210100242588126L。 第三条 公司于 2015 年 6 月 24 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 45,012,600 股，于 2015 年 12 月 22 日在 上海证券交易所上市。股票简称：桃李面包，股票代码：603866。 第四条 公司注册名称： 中文名称：桃李面包股份有限公司。 英文名称：Toly Bread Co., Ltd ...

桃李面包股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案,上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任: （一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业 会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定,致使年报信息披露发生重大 差错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 致使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 桃李面包股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 ...

桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和 反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 桃李面包股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步推动桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通交流，深化投 资者对于公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，完 善公司法人治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《" 股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《桃李面包股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系 ...

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 桃李面包股份有限公司 对外投资管理制度 桃李面包股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风 险，合理、有效的使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》等法律、法规、规 范性文件以及《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司 制度的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1．公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2．公司出资与其他境内 ...

桃李面包股份有限公司 对外担保管理制度 桃李面包股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《监管指引第8号》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《桃李面包股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制订本管 理制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第四条 本管理制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人所负的 债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司 ...

桃李面包股份有限公司 重大信息内部报告制度 桃李面包股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《桃李面包股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告并知 会董事会秘书，董事长在收到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘 书组织临时报告的披露工作的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为：公司董事、高级管理人员；各部门 负责人、各分子公司负责人、 ...

桃李面包股份有限公司 关联交易制度 桃李面包股份有限公司 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所列主体直接或者间接控制的除公司及控股子公司及控制的 其他主体以外的法人或其他组织； （三） 由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事、高级管理人员的除公司及控股子公司及控制的其他主体以外的 法人或其他组织； 关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为规范桃李面包股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作，保护公司和全体股东的合法权益，根据相关法律、法规、规 范性文件、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》和《桃李面包股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。公司临时报告和定期报告中非财务报 告部分的关联人及关联交易的披露应当同时遵守《上海证券交易所股票上市规 则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内 容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的关联人及关联交 ...