证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-024 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 13 点 00 分 召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室 杭州市余杭 区瓶窑镇凤都工业园区 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计委员会基本情况 公司第五届审计委员会由独立董事岳修峰先生、独立董事王建明先生、独立 董事何娣女士、董事陈魏新女士、董事宗永进先生5名成员组成，第五届审计委 员会由具有专业会计资格的岳修峰先生担任主任委员。2023年3月初，宗永进先 生因退休辞去审计委员会委员职务，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于调整公司第五届董事会提名委员会、审计委员会委员议案》，补选赵俊 先生为公司审计委员会委员。同时，为充分发挥董事会审计委员会的监督及决策 作用，结合公司实际情况，公司董事会同意对下设审计委员会委员进行调整，调 整完成后审计委员会委员由岳修峰先生、樊玉庆先生、赵俊先生、王建明先生、 徐文学先生组成，岳修峰先生担任主任委员。2023年12月12日，公司完成换届选 举，并于第六届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会专门 委员会委员及主任委员的议案》，自2023年12月12日起，公司第六届审计委员会 由独立董事岳修峰先生、独立董事徐文学先生、独立董事姜姗姗女士、董事樊玉 庆先生、董事赵俊先生5名成员组成，第六届审 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师"） 为公司 2023 年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求，公司对天健会计师在 2023 年 度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，2023 年度，天健会计师资 质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 2 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 月 18 日 组织形式 | 年 | | 特殊普通合伙 | | | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3302 号 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 我们鉴证了后附的江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称鼎胜新材公 司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 二、管理层的责任 鼎胜新材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鼎胜新材公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 13 页 四、工作 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：603876 公司简称：鼎胜新材 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...

中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情 况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 二、募集资金存放与使用情况 1、2022 年 8 月 5 日，公司召开了 2022 年第四次临时股东大会，审议通过 了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金用于全资子公司新 设投资项目的议案》，决定终止实施原募投项目"年产 6 万吨铝合金车身板产业 化建设项目"，并将剩余募集资金全部投入到"年产 80 万吨电池箔及配套坯料 项目"。 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 1 况如下： 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份 ...

一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"、"公司"）首次公开发行股票和公开发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕434 号文核准，并经上海证券 交易所同意，鼎胜新材由主承销商中信证券采用网下向投资者询价配售与网上按 市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 6,500.00 万股，发行价为每股人民币 13.54 元，共计募集资金 88,010.00 万元， 坐扣承销和保荐费用 5,500.00 万元（其中发行费用 5,188.68 万元，税款 311.32 万 元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为 82,510.00 万元，已由 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-020 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司 2024 年度使用自有资金购买理财产品的公告 公司及合并报表范围内的子公司拟使用不超过人民币 15 亿元的自有资金进 行理财性投资，在上述额度及授权期限内，资金可由公司及合并报表范围内的子 公司共同循环使用。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 理财授权金额：公司及合并报表范围内的子公司拟使用最高不超过15亿 元的自有资金进行投资理财，在签署额度内，该15亿元理财额度可由公司及合并 报表范围内的子公司共同循环使用。 理财授权期限：公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度 股东大会召开之日止。 为了提高公司自有资金的使用效率，保护股东利益，江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第六届董事会第五次 会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司 2024 年度使用自有资金 购 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-023 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天健事务所"）为公司 2024 年度的审计机构。本事项尚 需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 18 日 组织形式 | 年 ...

独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（下称"公司"）独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票 上市规则》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，在提高公司 董事会决策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益等 方面发挥了重要作用。现就 2023 年履职情况汇报如下： 一、独立董事姜姗姗基本情况 作为公司的独立董事，本人均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程中 保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 （一）独立董事个人基本情况 本人姜姗姗，女，1988 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生。2014 年 6 月至 2018 年 7 月，担任无锡路寅投资有限公司专职法务。2018 年 8 月至今，江苏金匮律师事务所专职律师。2023 年 12 月 12 日至今，任公司独立 董事。 （二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情 ...