2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-070 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，并经上海证券交 易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原始股东优先配售及 网上向社会公众投资者通过上海证券交易所系统发售相结合方式，公开发行 1,254.00 万张可转债公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 125,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 752.40 万元（其中发行费用 709.81 万 元，税款 42.59 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为 124,647.60 万元，已由承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-068 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第九次会议。会议通 知于 2024 年 8 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席闻斌先 生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。本次会 议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有 限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告及其摘要 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二四年九月六日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 一、时间：2024 年 9 月 6 日 11 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室，杭州市余杭 瓶窑工业园区 三、与会人员签到：2024 年 9 月 6 日 10 时 30 分 四、会议议程： 第一项：董事长王诚先生宣布会议开始； 第三项：宣读并审议大会有关议案： 1、《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投 项目的议案》； 2、《关于修订公司章程的议案》； 3、《关于修订公司部分内控制度的议案》。 第四项：推举大会计票人、监票人各二名； 第五项：股东对议案进行逐项表决； 第六项：计票人统计表决票； 第七项：监票人宣读表决结果； 第八项：董事长王诚先生宣读股东大会决议； 第九项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第二项：董事长王诚先生介绍参加本次会议的人 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-061 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据2024年7月1日实施的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月21 日经第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》， 拟对《公司章程》中的部分条款进行修订，并提请股东大会授权董事会或董 事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。该议案尚需提交公司股 东大会审议。具体修订内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第一条 为维护江苏鼎胜新能源材料股 | 第一条 为维护江苏鼎胜新能源材料股 | | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 | | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行 | 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 | | 为 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2024 年 8 月 21 日） | 目 录 | | --- | | 第一章 总 则 | - 3 - | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | - 4 - | | 第三章 股 份 | - 4 - | | 第一节 股份发行 - | 4 - | | 第二节 股份增减和回购 - | 7 - | | 第三节 股份转让 - | 8 - | | 第四章 股东和股东会 | - 9 - | | 第一节 股 东 - | 9 - | | 第二节 股东会的一般规定 - | 12 - | | 第三节 股东会的召集 - | 14 - | | 第四节 股东会的提案与通知 - | 15 - | | 第五节 股东会的召开 - | 16 - | | 第六节 股东会表决和决议 - | 19 - | | 第五章 董事会 | - 23 - | | 第一节 董事 - 23 - | | | 第二节 董事会 - | 27 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | - 30 - | | 第七章 监事会 | - 32 - | | 第一节 监事 - 32 - | | | 第二节 监事会 - ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，并经上海证券交易 所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原始股东优先配售及网 上向社会公众投资者通过上海证券交易所系统发售相结合方式，公开发行 1,254.00 万张可转债公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 125,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 752.40 万元（其中发行费用 709.81 万元， 税款 42.59 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为 124,647.60 万 元，已由承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 16 日汇入本公司募集资金 监管账户。另减除律师费、资信评级费、债券发行登记费、法定信息披露费和验 资费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用（均不含税）231.13 万元 后公司本次募集资金净额为 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（20 ...

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投 项目之核查意见 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第十一次会议审议的《关于 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》 所涉及的事项，发表如下意见： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额 超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准发行可转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。 扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号），经其审验，上述 募集资金已全部到位。 公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资金开户银行招 商银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国 进出口银行江苏省分行于 2019 年 5 月 6 日分别签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-062 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于开设募集资金专项账户的公告 本公 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势， 正确把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业 信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定和《公司章程》制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司舆情应对坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则， 有效引导内部舆论和社会舆论，避免和消除因媒体可能对公司造成的各种负面影 响，切实维护公司的利益和形象。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 ...