第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律法 规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但董事会中兼任公司高级管 理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实际 控制的法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； （四）证券投资与衍生品交易； （五）委托理财； （六）法律、法规规定的其他对外投资。 第一条 为加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等国家法律法规，以及《江 苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制 度、规则，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外投资原则、决策程序、审批权限、工作程序、 投资管理、投资后评价等内容。 第二章 对外投资的决策程序 第五条 公司作为投资主体，行使投资权利 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公 平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——交易与关联交易》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制订本办法。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （五）租入或者租出资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （一）购买或者出售资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第六届监事会第八次会议。会议通 知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件等方式发出。本次会议由公司监事会主席闻斌 先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-060 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 3、审议通过了《关于修订<江苏鼎胜新能源材料股份有限公司监事会议事 规则>的议案》 1、审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金 投入其他募投项目的议案》 公司本次终止部分募投项目并变更募集资金至其他 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，可以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 细则的有关规定，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对公司负有忠实和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 公司应在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内聘 任董事会秘书。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件， 以及《江苏鼎胜新能源材料 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事且其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。各专门委 员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等由公司董事会制定各专门委 员会的工作细则加以确定，并在公司董事会决议通过之日起执行。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-065 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保 荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资金开户银行招 商银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国 进出口银行江苏省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022 年 8 月 15 日，公司及全资子公司内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称"联 晟新材"）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集 资金开户银行中国建设银行股份有限公司镇江分行分别签署了《募集资金专户存 储四方监管协议》。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资 金用于全资子公司新设投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-059 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开第六届董事会第十一次会议。会议通知 于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式等发出。本次会议由公司董事长王诚先生主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 3 名独立董事均出席本次董 事会，公司监事等相关人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金 投入其他募投项目的议案》 表决结果：同意 9 票，占全体董事人数的 100%； ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规 则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东会负责并报告工作。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行为 进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由3名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中职 工代表监事一名，设监事会主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生， 公司职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任 ...