根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定， 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会审计委员会对第四届董事会第十二次会议审 议的《关于聘请大华马施云会计师事务所有限公司为公司发行境外上市股份并于 香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》发表如下意见： 江苏龙蟠科技股份有限公司审计委员会 关于第四届董事会第十二次会议相关事项的书面审核意见 （以下无正文） 耿成轩、叶新、吕振亚 2023 年 9 月 15 日 公司董事会审计委员会对大华马施云会计师事务所有限公司进行了事前审 查，对其执业质量进行了充分了解，认为大华马施云会计师事务所有限公司具备 H 股发行并上市相关的专业胜任能力和投资者保护能力且具备独立性，诚信状 况良好，能够满足公司本次发行并上市财务审计要求。同意聘请大华马施云会计 师事务所有限公司为公司本次发行并上市申报会计师，并同意将该议案提交公司 第四届董事会第十二次会议审议。 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-155 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2023 年第八次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第八次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 9 日 10 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | ...

独立董事候选人声明与承诺 江苏龙蟠科技股份有限公司 本人康锦里，已充分了解并同意由提名人江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 提名为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。本人承诺， 在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事相关培训并取得相 关培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司章程的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） | 63 | 郭欢 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 160 | 张治 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 64 | 范浩 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 161 | 石宝山 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 65 | 王杰 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 162 | 苏士文 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 66 | 苗春清 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 163 | 赵小妹 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 67 | 王张健 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 164 | 马兰 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 68 | 刘博 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 165 | 王青山 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 69 | 张岩岩 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 166 | 陈兴业 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 70 | 孙丽媛 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 167 | 杨海月 | ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-145 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 253,554,155 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 45.0365 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长石俊峰先生主持，本次会议以现场 投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表 决。本次股东大会的召集、召集程序、表决方式、表决程序及表决结果均符合《公 司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 22 日 (二) ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定江苏龙蟠科 技股份有限公司(以下简称"公司")发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、《江苏龙蟠科技股份 有限公司公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定，公司特设立董事会战略 委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对具体项目 是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到批准投资合 同签订的全过程决策。本委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决 定。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 保密及档案工作管理办法 1 第一条 为维护江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）在中华 人民共和国（以下简称"中国"）境外发行上市活动中的信息安全， 规范本公司及各证券服务机构在境外发行上市活动中的档案管理， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国档案法》《中华人 民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施 条例》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加 强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》 等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的有关规定以及本公司 现行有效的公司章程（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行上市活动"，是指本公司在中国大陆地区以 外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用于本公司境外发行上 市活动的全过程，包括申请及备案阶段、审核阶段及上市阶段等。 第三条 本制度适用于本公司及子公司、分公司（以下合称或单称"公司"） 以及公司为境外发行上市活动所聘请的各证券服务机构（包括但不 限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估公司、内控顾问、 行业顾问等，以 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理 江苏龙蟠科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第二条 本制度所称公司董监高所持公司股份，包括： （一）登记在其名下的本公司的所有股份及其衍生产品(包括可转换债券、股 权激励计划所发行的股票期权及股票增值权)等； （二）公司董监高从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司 股份; （三）公司股票上市地证券监管规则规定的其他股份。 按照香港《证券及期货条例》，除了直接持有的权益和淡仓以外，董事、监事和最 高行政人员也被视为对下述人士所持有的权益或淡仓拥有权益： （一）其配偶及未满十八岁的子女； 1 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持本公司股份及其变 动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》《上海证券交易所股 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏龙蟠科技股份有限公司董事会，现提名康锦里为江苏龙蟠科股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任江苏龙蟠科股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与江苏龙蟠科 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人暂未参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料，承 诺将参加上海证券交易所最近一期独立董事相关培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-154 江苏龙蟠科技股份有限公司关于 修订及制定发行境外上市股份后适用的公司治理制度的公告 | 12 | 《江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖 新增 否 | | --- | --- | | | 本公司股票管理制度》 | 上述制度全文详见公司于 2023 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的相关内容，部分修订事项尚需提交公司股东大会审 议。 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2023年9月23日 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于修订发 行境外上市股份后适用的公司治理制度的议案》和《关于制定发行境外上市股份 相关的公司治理制度的议案》，具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东 | | --- ...