平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书 2021 年 6 月 30 日，杭州热电集团股份有限公司(以下简称杭州热电、公司 或发行人)在上海证券交易所上市。根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定以及与杭州 热电签订的保荐承销协议，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机 构）作为保荐机构，对杭州热电进行持续督导，持续督导期为 2021 年 6 月 30 日 至 2023 年 12 月 31 日。 平安证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、发行人基本情况 公司名称：杭州热电集团股份有限公司 法定代表人：刘祥剑 电子信箱：Hzrdjt@Hzrdjt.com 经营范围：批发：煤炭；服务：供热，发电、分布式光伏发电（限分支机构 经营），发电及清洁能源技术的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让，热 1 英文名称： ...

冯其栋 范叔样 徐 佳 鲁 炎 视觉效果 马小英 Corporate Sustainability Report 副主编 许钦宝 吴芬玲 李川涛 高 鹏 可持续发展报告 杭州热电集团股份有限公司 主 编 刘祥剑 编委成员 顾东杰 宁 锋 张理飞 柏春峰 卢开熙 朱水兴 古兴华 林佩慧 方幸平 毛 杰 责任编辑 赖 全 马 丹 文辛巳 严淑婷 01 2023 可持续发展报告 / 关于本报告 杭州热电集团股份有限公司 关于本报告 ABOUT THIS REPORT -参考《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作（第八章）》编制 -参考《中国企业社会责任报告指南（CASS-ESG5.0）》编制 -参考全球报告倡议组织（以下简称"GRI"）可持续发展报告标 准（GRIStandards）核心思想编制 -参考联合国可持续发展目标（SDGs）编制 称谓说明： 为了方便表述和阅读，杭州热电集团股份有限公司简称"杭州 热电""公司""我们"。 子公司简称如下: | 全称 | 简称 | | --- | --- | | 上海金联热电有限公司 | 上海金联 | | 杭州临江环保热电有限公司 | 临江环保 | | 丽 ...

Dividend Distribution - The company distributed cash dividends of 64,016,000 yuan (including tax) on June 1, 2023, as approved in the 2022 annual shareholders' meeting[4]. - The proposed cash dividend for the 2023 fiscal year is 1.6 yuan (including tax) for every 10 shares, pending approval at the upcoming shareholders' meeting[4]. - The total cash dividend amount (including tax) is RMB 64,016,000.00, representing 30.29% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[118]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,289,587,395.26, a decrease of 9.36% compared to CNY 3,629,115,706.49 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 211,339,743.12, a slight decrease of 0.33% from CNY 212,042,178.54 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 23.04% to CNY 200,994,119.06 from CNY 163,352,316.63 in 2022[19]. - The cash flow from operating activities increased by 13.24% to CNY 447,314,116.67 compared to CNY 395,023,535.92 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 3,792,255,207.67, a decrease of 4.88% from CNY 3,986,638,869.20 at the end of 2022[19]. - The weighted average return on equity decreased by 0.78 percentage points to 10.04% in 2023 from 10.82% in 2022[20]. Operational Integrity and Compliance - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[6]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[6]. - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[7]. - The company is committed to ensuring the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[7]. - The company has maintained its operational integrity without any significant omissions or misleading statements in the report[7]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to guarantee the report's integrity[6]. Risk Management - The report includes a risk statement regarding potential future plans and development strategies, cautioning investors about investment risks[5]. - The company has outlined possible risks and countermeasures in the management discussion and analysis section[6]. - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations, which could impact heat demand and profitability[74]. - The company is subject to policy changes that could significantly affect its performance, given its service to industrial parks[74]. Technological Innovation and Development - The company completed several technical upgrades, including flue gas waste heat recovery and boiler pump modifications, contributing to energy savings and emissions reduction[27]. - The company is actively pursuing green energy investment projects as part of its energy transition strategy[28]. - The company has implemented a three-year action plan for technological innovation to upgrade traditional thermal power and accelerate green energy layout[28]. - The company is focusing on technological innovation to enhance its digital and intelligent capabilities in the energy sector[73]. Market and Sales Performance - The company achieved electricity sales of 625 million kWh, a year-on-year increase of 7.32%[37]. - The company reported steam sales of 6.2606 million tons, a year-on-year increase of 2.12%[37]. - Revenue from thermal power sales was 1,949.1439 million yuan, a year-on-year decrease of 4.23%[37]. - Revenue from coal trading was 1,232.9805 million yuan, a year-on-year decrease of 18.68%[37]. - The company reported a net profit for the period of 276.714 million yuan, a year-on-year increase of 5.29%[37]. Research and Development - Research and development expenses increased significantly by 548.09% to CNY 10,151,989.96, reflecting the company's commitment to new R&D projects[38]. - The total research and development expenditure for the period is ¥10,151,989.96, representing 0.31% of operating revenue[54]. - The number of R&D personnel is 166, making up 21.28% of the total workforce[55]. Corporate Governance - The company has implemented measures to ensure compliance with regulatory standards, enhancing corporate governance[78]. - The company has a diverse board with members holding various qualifications, including senior accountants and engineers[86]. - The company is focused on maintaining compliance with tax regulations and corporate governance standards[86]. - The board includes independent directors with expertise in legal and energy sectors, contributing to robust oversight[86]. Shareholder Commitments and Transactions - The actual controlling shareholder, Chengtou Group, transferred 61.63% of its shares (24.66 million shares) to its wholly-owned subsidiary, Energy Group, on March 10, 2023[140]. - The controlling shareholder, Energy Group, confirmed that its business does not compete with the issuer's business, ensuring no overlap in major customers or suppliers[145]. - The commitments made by shareholders are effective until the company no longer has control over the issuer[145]. - The company plans to minimize related party transactions with Shangyu Hangxie and will sign standardized agreements for unavoidable transactions to ensure fairness[147]. Environmental Responsibility - The company has invested RMB 4,113.12 million in environmental protection during the reporting period[124]. - The company has implemented measures that resulted in a reduction of 24,534.01 tons of carbon dioxide equivalent emissions[134]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan in compliance with national standards, with data publicly available on designated platforms[130]. - The company has developed and is utilizing low-nitrogen combustion technology in its coal-fired power plants to meet emission standards[127]. Employee and Talent Management - A three-year action plan for talent development has been established to enhance the company's workforce structure and support sustainable growth[28]. - The total number of employees in the parent company is 80, while the main subsidiaries employ 700, resulting in a total of 780 employees[109]. - The company is committed to continuous employee training and development, including new employee orientation and professional skills training[113]. Financial Management and Investments - The company has proposed to use part of its idle funds for cash management[100]. - The company has not utilized any of the raised funds for permanent working capital or repayment of bank loans[188]. - The total amount of funds raised in the IPO was 247,417,000.00 CNY, with a net amount of 204,060,900.00 CNY after deducting issuance costs, representing a utilization rate of 82.36%[182]. Audit and Internal Control - The internal control audit report for the year 2023 received a standard unqualified opinion[122]. - The company has not disclosed any significant defects in its internal control system during the reporting period[121]. - The company has not made any changes to accounting policies or estimates that would impact its financial reporting[168].

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-017 杭州热电集团股份有限公司 关于聘任 2024 年度审计机构暨变更会计师事务所的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"）。 原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"） 变更会计师事务所的简要原因：鉴于天健会计师事务所已连续 10 年为公 司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟变更 2024 年度提 供审计服务的会计师事务所。经过公开招标确定的招标结果，公司拟聘任容诚会 计师事务所作为公司 2024 年度审计机构，并已就变更会计师事务所事项与原聘 任会计师事务所进行了充分沟通，天健会计师事务所对公司拟变更会计师事务所 事项无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中 审计业务收入 254,0 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 6 | 页 | | （四）签字注册会计师资格证书复印件………………………… | 第 | 7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1593 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

经 核 查 独 立 董 事 林 伟、戴 梦华、 陈 臻 的 任 职 经 历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担 任 除 独 立 董 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 未 在 公 司 主 要 股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系 因此,公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管 指引 第 1 号 -- 规 范 运 作 》 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的相关要求。 杭州 热电股份 202 18 日 杭州热电集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根 据 证 监 会 《上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、 上海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 《 上 市 公 司 自 律 监管指引第1号--规范运作》等要求,杭州热电集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事林伟、戴梦华、陈臻的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-025 杭州热电集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：杭州市滨江区江南星座 2 幢 1 单元 6 楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 / 7 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 5 | 页 | 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭州 热电集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-015 杭州热电集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《杭州热电集团股份有限公司募 集资金管理制度》等有关规定，现将公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和到账情况 | 项 目 | 金 额（元） | | --- | --- | | 募集资金总额 | 247,417,000.00 | | 减：发行费用 | 43,356,100.00 | | 募集资金净额 | 204,060,900.00 | | 减：以前年度已投入募集项目金额 | 40,000,000.00 | | 加：以前年度利息收入、理财收益扣减手续费等净额 | 6,6 ...