2022 年明新旭腾新材料股份有限 公司公开发行可转换公司债券 2025 年跟踪评级报告 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存 在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、 公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的合法性、真实性、准确性和完整性 作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的 建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时，本评级机构已对受 评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信用评级。本评级机构提醒报 告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-073 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于不向下修正"明新转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （1）修正权限与修正幅度 一、"明新转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕327 号文核准，明新旭腾于 2022 年 03 月 30 日公开发行了 67.3 万手可转换公司债券，期限 6 年，每张面值 100 元，发行总额 67,300.00 万元，票面利率第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。经上海证券交易所自律监 管决定书〔2022〕109 号文同意，公司可转换公司债券已于 2022 年 04 月 25 日 起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"明新转债"，债券代码"111004"。 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司 本次发行的"明新转债"自 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-074 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于调整 2025 年员工持股计划 首次及预留份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）于 2025 年 6 月 23 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通 过《关于调整 2025 年员工持股计划首次及预留份额的议案》，同意调整公司 2025 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）首次及预留份额。 根据公司《2025 年员工持股计划（草案修订稿）》（以下简称"《员工持 股计划》"）和公司 2025 年第一次临时股东大会的相关授权，本次调整首次及 预留份额事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将相关 内容公告如下： 一、 2025 年员工持股计划的基本情况及审批程序 公司于 2025 年 1 月 17 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会 第二十五次会 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-072 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《明新旭腾关于调整 2025 年员工持股计划首次及预留份额的公告》（公告编号：2025-074）。 特此公告。 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）第四届 监事会第四次会议于 2025 年 6 月 23 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 的会议通知和材料已于 2025 年 6 月 20 日分别以电子邮件及微信等方式发出。会 议由监事会主席卜凤燕女士主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2025 年员工持股计划首次及预留份额的议案》 监事会 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-071 转债代码：111004 转债简称：明新转债 一、董事会会议召开情况 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）第四届 董事会第四次会议于 2025 年 6 月 23 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 的会议通知和材料已于 2025 年 6 月 20 日分别以电子邮件及微信等方式发出。会 议由董事长庄君新先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事、高 级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于不向下修正"明新转债"转股价格的议案》 明新旭腾新材料股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于调整 2025 年员工持股计划首次及预留份额的议案》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事刘贤军、宁继 ...

Core Viewpoint - The company announces that the conversion price of its convertible bonds, "Mingxin Convertible Bonds," may be subject to downward adjustment due to the stock price falling below a certain threshold for a specified period [1][4]. Summary by Sections Convertible Bond Issuance Overview - The company issued 673,000 convertible bonds on March 30, 2022, with a total amount of 673 million yuan and a maturity of 6 years. The initial coupon rates range from 0.40% in the first year to 3.00% in the sixth year [1][2]. Conversion Price Adjustment Conditions - The initial conversion price was set at 24.81 yuan per share, which has been adjusted to 24.41 yuan per share due to previous profit distribution plans [2][3]. - The conversion price can be adjusted downward if the stock price remains below 85% of the current conversion price for at least 15 out of 30 consecutive trading days [3]. Expected Trigger for Price Adjustment - From May 31, 2025, to June 16, 2025, the company's stock price has been below 20.75 yuan (85% of 24.41 yuan) for ten trading days. If the stock price continues to be below this threshold for five out of the next twenty trading days, it may trigger the downward adjustment of the conversion price [1][4].

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，现将公司本员工持 股计划的实施进展情况公告如下： 根据本员工持股计划首次受让部分份额实际认购情况及最终缴款的审验结 果，本员工持股计划参与认购首次受让部分份额的员工为 69 人，共计缴纳认购 资金 6,528,175.92 元，对应认购公司回购专用证券账户库存股 1,002,792 股。 鉴于本员工持股计划中首次受让部分拟参与对象中部分人员因个人原因放 弃认购 157,208 份，根据本员工持股计划的相关规定，上述参与对象放弃认购的 权益份额拟全部计入预留份额。 2025 年 6 月 18 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券 过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的 1,002,792 股公司股票已 于 2025 年 6 月 17 日以非交易过户的方式过户至"明新旭腾新材料股份有限公司 －2025 年员工持股计划"证券账户，过户价格为 6.51 元/股。截至本公告披露日， 公司 2025 年员工持股计划证券账户持有公司股份 1,002,792 股，占公司总股本 ...

Group 1 - The company has approved the implementation of the 2025 Employee Stock Ownership Plan (ESOP) during board and shareholder meetings held in January and February 2025 [1][2] - A total of 69 employees participated in the initial subscription of the ESOP, contributing a total of 6,528,175.92 yuan for 1,002,792 shares [2] - The shares were transferred to the ESOP account at a price of 6.51 yuan per share, representing a significant step in the company's employee engagement strategy [3] Group 2 - The ESOP has a duration of 48 months, starting from the approval date and the completion of the last share transfer [3] - The unlocking of shares will occur in three phases, with 40% unlocked after 12 months, 30% after 24 months, and 30% after 36 months, contingent on company performance and individual assessments [3] - The company will continue to monitor the progress of the ESOP and fulfill its disclosure obligations as required by law [4]

Group 1 - The first meeting of the 2025 Employee Stock Ownership Plan (ESOP) was held on June 13, 2025, with 69 holders present, representing 1,002,792 shares, which accounted for 100% of the voting rights [2][3] - The establishment of the 2025 ESOP Management Committee was approved to ensure the smooth implementation of the plan and protect the rights of the holders [3] - The election of committee members, including Wang Ming, Zou Cheng, and Zhu Xinghui, was approved, with their term aligned with the duration of the ESOP [4] Group 2 - The Management Committee was authorized to handle various matters related to the ESOP, including convening meetings, managing daily operations, and representing holders in exercising shareholder rights [5][6] - The company announced that from May 31 to June 16, 2025, its A-share stock price had closed below 85% of the current conversion price of 24.41 yuan per share for ten trading days [9][14] - If the stock price continues to remain below this threshold for five out of the next twenty trading days, it may trigger a downward adjustment of the conversion price for the "Mingxin Convertible Bonds" [9][14]

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-069 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司 本次发行的"明新转债"自 2022 年 10 月 10 日起可转换为本公司股份，初始转 股价格为 24.81 元/股。历次转股价格调整情况如下： 1、公司在 2022 年 5 月 6 日经 2021 年年度股东大会审议通过《2021 年度利 润分配预案》，每 10 股派发现金红利人民币 3 元（含税），自 2022 年 5 月 20 日起，"明新转债"转股价格由 24.81 元/股调整为 24.51 元/股。 2、公司在 2023 年 5 月 12 日经 2022 年年度股东大会审议通过《2022 年度 利润分配方案》，每 10 股派发现金红利人民币 1 元（含税），自 2023 年 7 月 7 日起，"明新转债"转股价格由 24.51 元/股调整为 24.41 元/股。 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 关于"明新转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董 ...