明新旭腾新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、部门规章和《明新旭腾新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事长为主要责任人， 董事会秘书为具体执行负责人，董事会办公室作为日常工作部门，协助董事会秘书建立 内幕信息知情人档案，做好公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等工作。 第三条 本制度适用对象包括但不限于公司及下属分公司、各部门、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司的相关内幕信息知情人，上述人员应做好内幕信 息的保密及报备 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 承诺管理制度 （2025年11月修订） 第一条 为加强明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"）实际控 制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切 实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律 法规并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购 人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在公司股改、申 请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组、破产重整、日常经营以及公司治 理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿 条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履 行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、 担保协议（函） 主要条款、担保责任等 ...

津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴制度的范 围。 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 参照《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》及公 司章程的有关规定，为了确保公司持续稳健运营，使独立董事尽职尽责，诚信从事 公司重大事项的决策和审定，本着"责任、风险、利益相一致"的原则，特制定《 独立董事津贴制度》。 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 津贴标准：公司根据实际情况给予独立董事适当的津贴。 以上津贴标准为税前标准，由公司统一代扣代缴个人所得税。独立 董事津贴自股东会通过后按月发放。 独立董事出席公司董事会会议、股东会的差旅费以及按公司章 程行使职权所需的交通、住宿等费用，均由公司据实报销。 本制度由公司董事会负责解释和修订，经股东会审议通过后正式 实施。 1 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、 抵押及质押或其他担保形式。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之 和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司，控股子公司向公司合并报表范 围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保，比照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前一 个月向公司进行书面申报，获得批准后，在其董事会或股东会做出决议当日书 面通知公司董事会办公室履行相关信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担 2 能力且反担保具有可执行性。 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《明新 旭腾新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并参照《上海证 券交易所股票上市规则》及上海证券交易所其他有关规范等有关规定，制定本 议事规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、公司章 程及股东会授予的职权。 董事会议事规则 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 第二章 董事会的组成与职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事人数不少于董事会人数的 三分之一，由公司高级管理人员及职工代表担任董事不得超过董事会人数的二 分之一。 第四条 董事会设董事长一名，董事长由董事会以全体董事的过半数选举 产生。 第五条 董事会的职权主要包括以下几个方面： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公 ...

董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 为适应战略发展需要，提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称 "战略与 ESG 委员会"），作为负责公司长期发展战略、重大投资决策、可持续 发展和 ESG 治理相关工作的专门机构。 第二条 为确保战略与 ESG 委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《明新旭腾新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本细则。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由三名或以上董事组成。公司董事长为主任委员 并担任召集人，其他委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 明新旭腾新材料股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 第四条 战 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《明新旭腾新材料股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，特制订本细则。 第二条 根据公司章程的规定，公司董事会设立董事会秘书。董事会秘书由 董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、 规范性文件及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历且从事财务、证券、管理、 股权事务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必须的工作经验，并取得证 券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书也可由公司董事、副总经理或财务总监兼任。如某一行 为应由董事 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及公司章程 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会 应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出 ...

二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立科学、规范的投资决策机制，加强投资活动内部控制，有 效防范投资风险，提升经济效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）和其他相关法律法规以及《公司章程》等相关规定，制定本 制度。 明新旭腾新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所指对外投资是指公司将货币资金、实物、无形资产等作 价出资，以获得股权、经营管理权及其他权益的经营活动。主要包括组建合资 (合作)经营企业、兼并重组、证券投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发 项目； （三）控股或参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营性资产出租、委托经营或与他人共同经营； （五）股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业 务的公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及上海证券交 易所认定的风险投资。 但以下情形不属于风险投资范畴： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年11月） 第一条 为进一步加强明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理 ，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交 易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法 》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息 披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括 但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项等所涉 及的信息。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传 递、审 ...