明新旭腾新材料股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"明新旭腾"或"公 司"）2025 年员工持股计划（以下简称"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律法 规、规章和规范性文件以及《公司章程》《明新旭腾新材料股份有限公司 2025 年员 工持股计划（草案修订稿）》之规定，特制定《明新旭腾新材料股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下简称"《持股计划管理办法》"）。 第二章 持股计划的制定 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市 场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-033 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于修订公司 2025 年员工持股计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）于 2025 年 3 月 28 日召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通 过了《关于公司<2025 年员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于 公司<2025 年员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订公司 2025 年员工持股计划相关内容，并相应修订公司 2025 年员工持股计划（草案）及其 摘要和公司 2025 年员工持股计划管理办法的相关内容。现将具体情况公告如下： 一、2025 年员工持股计划批准及实施情况 1、2025 年 1 月 17 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监 事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司〈2025 年员工持股计划（草案）〉 及其摘要的议案 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案修订稿）摘要 明新旭腾新材料股份有限公司 二〇二五年三月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 -2- 风险提示 -3- 特别提示 1、《明新旭腾新材料股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案修订稿）》 （以下简称"持股计划"）系明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"本公司" "公司""明新旭腾"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议。 2、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 1、本持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获 得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本持 ...

上海市锦天城律师事务所 关于明新旭腾新材料股份有限公司 修订 2025 年员工持股计划相关事项的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 致:明新旭腾新材料股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受明新旭腾新材料股份有 限公司(以下简称"公司"或"明新旭腾")的委托,作为明新旭腾 2025年员 工持股计划(以下简称"本次员工持股计划"或"本持股计划")相关事项的特 聘法律顾问,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》")、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》(以下简称"《指引第1号》") 等有关法律法规、规章和规范性文件及《明新旭腾新材料股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》"）的有关规定,就 ...

一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕327 号文核准，明新旭腾于 2022 年 3 月 30 日公开发行了 67.3 万手可转换公司债券，期限 6 年，每张面值 100 元， 发行总额 67,300.00 万元，票面利率第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、 第四年 1.50%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。经上海证券交易所自律监管决定 书〔2022〕109 号文同意，公司可转换公司债券已于 2022 年 4 月 25 日起在上海 证券交易所挂牌交易，债券简称"明新转债"，债券代码"111004"。 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司 本次发行的"明新转债"自 2022 年 10 月 10 日起可转换为本公司股份，初始转 股价格为 24.81 元/股。历次转股价格调整情况如下： 证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-030 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于"明新转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-029 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于实际控制人之一致行动人权益变动 触及 1%整数倍的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）的 实际控制人之一致行动人浙江德创企业管理有限公司（以下简称"德创管理"） 于 2025 年 3 月 19 日至 2025 年 3 月 20 日通过上海证券交易所交易系统以集中竞 价方式增持公司股份 484,100 股，约占公司总股本的 0.30%，成交金额为人民币 8,309,959 元（不含印花税、佣金等交易费用）。 本次权益变动前，德创管理直接持有公司 9,500,000 股 A 股股份，占公 司总股本的 5.86%，德创管理及其实际控制人庄君新、嘉兴旭腾投资管理合伙企 业（有限合伙）（庄君新为执行事务合伙人）、庄严（庄君新弟弟）、余海洁（庄 君新配偶）合计持有公司 85,814,000 股 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-028 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于实际控制人之一致行动人首次增持公司股份 暨增持计划进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）于 2025 年 3 月 6 日披露了《明新旭腾关于实际控制人之一致行动人以专项贷款和 自有资金增持公司股份计划的公告》（公告编号：2025-025），公司实际控制人 之一致行动人浙江德创企业管理有限公司（以下简称"德创管理"）拟自上述公 告披露之日起 6 个月内通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持 公司 A 股股份，增持不设定价格区间，增持总金额不低于人民币 2,500 万元，不 超过人民币 5,000 万元，增持比例不超过总股本的 2%。 首次增持情况：德创管理于 2025 年 3 月 19 日至 2025 年 3 月 20 日通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-027 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 一、本期债券的基本情况 可转债付息债权登记日：2025 年 3 月 28 日 可转债除息日：2025 年 3 月 31 日 可转债兑息日：2025 年 3 月 31 日 （一）债券名称：明新旭腾新材料股份有限公司可转换公司债券 （二）债券简称：明新转债 （三）债券代码：111004 （四）债券类型：可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券 （五）发行规模：人民币 67,300.00 万元 （六）发行数量：673.00 万张（67.30 万手） （七）票面金额和发行价格：每张面值为人民币 100 元，按面值发行。 （八）债券期限：自发行之日起 6 年，即 2022 年 3 月 30 日至 2028 年 3 月 29 日。 （九）债券利率：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、 第五年 2.50%、第六年 3.00%。 （十）付息的期限和方式：本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式， 到期归还本金并支付最后一年利息。 （1）计 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-026 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票 于 2025 年 3 月 6 日、3 月 7 日、3 月 10 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏 离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交 易异常波动情形。 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，不存 在应披露而未披露的重大事项。 公司预计 2024 年年度实现归属于母公司所有者的净利润-17,994 万元到- 11,996 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-20,287 万元 到-13,525 万元。以上预告数据仅为财务部门初步核算数据，具体准确的财务数 据以公司正式披露的经审计后的 2024 年年报为准，敬请广大投资者注意相关经 营业绩风险。 一、股票交易异常 ...