北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规和《北京正和恒基滨水生态环境治理股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京正和恒基滨水生态环境治 理股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的规定， 制订本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司 董事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议，遴选合 格的董事人选和高级管理人员人选，并对董事人选和高级管理人员人选进行审 核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员至少由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 主持委员会工作，由 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第—章 总 则 第一条 为强化北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，提高内部控制能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《北京正和恒 基滨水生态环境治理股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京 正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事 会议事规则》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司董事会秘书承担审计委员会的 工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第三条 审 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符 合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等有关法律、法规、规范性文件以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人及关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人（或 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 （以下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公 司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的规定，制订本工作 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作规则所称董事是指除独立董事外的公司其他董事，高级管理 人员是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》确定的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员至少由 3 名董事组成，其中独立董事占多 数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资 产安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《北京正和恒基滨水生态环境治 理股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 担保形式包括保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保。 第三条 本制度所述对外担保包括公司对全资/控股子公司（以下简称"子公 司"）的担保，公司及其控股子公司的对外担保总额包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第八条 董事会审议对外担保事项时，需经董事会过半数审议通过，并经出 席董事会会议的 2/3 以上 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——信息披露事务管理》以及《北京正和恒基滨水生态环境治理 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 上海证券交易所要求披露的其他信息。 本制度所称信息披露是指将上述信息按照规定的时限、在规定的媒体上、以规 定的方式公平地向股东、社会公众进行公布，并按规定报送证券监管机构。 第三条 本制度所称相关信息披露义务人，除公司本身以外还包括下列主体： （一）董事、高级管理人员、股东 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下 简称"公司"）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）等法律法规、规范性文件及《北京正和恒基滨水生 态环境治理股份有限公司章程》）（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者个人的影 响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律法规、规范性文件、《公司章程》及本工作细则的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事占董事会成 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《北京正和恒基滨水生态环境治 理股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金监管。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基 础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管 理委员会、上海证券交易所的有关规定以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京正和恒基滨水生态环 境治理股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"） 及《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司信息披露管理办法》等相关规 定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制订本工作制度。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具有从事证券相关 业务的条件和经验，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注 册会计师"）的从业资格及解聘原会计师事务所的理由是否正当进行检查。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应当每年对 ...

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会秘书依法行使职权，认真履行职责，加强对董事会秘书工作的管 理与监督，充分发挥公司董事会秘书的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）等法律、法规和规范性文件，以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京正和恒基滨水生态环 境治理股份有限公司董事会议事规则》的规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当是具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验。有下 列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）被中国证监会采 ...