证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二零二三年十二月 募集说明书摘要 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书摘要 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书摘要 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读募集说 明书相关章节。 一、可转换公司债券投 ...

浙江华康药业股份有限公司2023年向不特 定对象发行可转换公司债券信用评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证，但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告，自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信 用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化 ...

二○二三年十二月 浙江华康药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 董事会提名委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有 关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是公司在董事会中设置的专门委员会,负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核。 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事,高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 提名委员会的人员组成 第 1 页 共 4 页 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 第六条 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 二○二三年十二月 董事会审计委员会实施细则 董事会审计委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关规范性文件的规定，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 并履行勤勉尽责的义务，切实有效地监督、评估公司的外部审计和内部审计工 作，促进公司建立良好的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责 时，公司相关部门应当给予配合。 第五条 公司内部审计部门为审计委员会的日常执行机构。 第二章 审计委员会的人员组成 第六条 审计委员会 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二○二三年十二月 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员 会, 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司在董事会中设置的专门委员会,主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事,高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成,独立董事占多数。 董事会薪酬与考核委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担 任,负责主 ...

浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 二○二三年十二月 第一条 为保证浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江华 康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的担保。担保形式包括但不限于 保证、抵押及质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及子公司，子公司发生对外担保，按照本制度 执行。 对外担保管理制度 浙江华康药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前 5 个工作日向公司进行书面申报，并在其董 ...

浙江华康药业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-105 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司于 2023 年 11 月 22 日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第 八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》， 向 116 名激励对象授予限制性股票共计 615.00 万股，并于 2023 年 12 月 7 日完 成了授予登记工作。 本次授予完成后，公司股份总数将由原来的 228,457,600 股变更为 234,607,600 股。公司注册资本由原来的 228,457,600 元变更为 234,607,600 元。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及股权激励的实施结 果等，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体修订内容如下： | 公司章程修订前后对照表 | | | | --- | --- | --- | | 修订前 | | 修订后 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 2 ...

浙江华康药业股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十二月 股东大会议事规则 浙江华康药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）以及公司章程的规定的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章程所 定人数的三分之二时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出要 ...

浙江华康药业股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 目 录 第三章 股份 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 公司章程 浙江华康药业股份有限公司章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公司由浙江华康药业有限公司以整体变更方式设立，在浙江省市场监督管理 局注册登记并取得营业执照，统一社会信 ...