浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 独立董事工作制度 浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形，由 ...

浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权 利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会 议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 会议材料 二○二四年一月 2024 年第一次临时股东大会 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他 人员进入会场。 三、出席会议的股东须在会议召开前 15 分钟到达会议现场向公司会务人员 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、 授权委托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东需要在股东大会发言的，应于会议开始前 10 分钟向公司会务人员 进行登记，出示有效的持股证明，填写《发言登记表》；全部股东发言时间控制 在 30 分钟以内，登记后的发言顺序按其 ...

浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方 案的议案》 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-101 公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）， 同意公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）的注册申请。 根据公司第五届董事会第二十九次会议 ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-102 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以通讯 方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监事 会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 议案》 1 2. 债券期限 本次发行的可转债期限为自发行之日起 6 年。即自 2023 年 12 月 25 日（T 日）至 2029 年 12 月 24 日。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3. 票面利率 公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十二月 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集 说明书相关章节。 一、可转换公司债券投资风险 可 ...

二○二三年十二月 浙江华康药业股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 浙江华康药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 前 言 第一条 为保证浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《企业会计准则—关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江华康 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的各有关规定，制定 本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件及公司章程的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应当保证关联交易的 合 ...

浙江华康药业股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东及其一致行动 人程新平先生、徐小荣先生、余建明先生分别持有公司 12,834,658 股、12,070,259 股、10,110,258 股,分别占总股本的 5.47%、5.14%、4.31%。本次程新平先生、徐 小荣先生、余建明先生将各自部分持有股份中的 4,628,000 股、4,203,000 股、 3,115,000 股质押给中原信托有限公司（以下简称"中原信托"），本次质押股 份共计 11,946,000 股，占公司总股本 5.09%。 一、上市公司股份质押 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-108 特此公告。 浙江华康药业股份有限公司 1、本次股份质押情况 2、本次质押股份不涉及被用作重大资产重组业绩补偿等事项担保或其他保 1 障用途的情形。 3、股东累计质押股份情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累 ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第十次会议相关事项的独立意见 二、关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案 我们认为，根据 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会及其授权人士将 在本次可转债发行完成之后，申请办理本次可转债在上海证券交易所上市的相关 事宜。公司审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体 股东的利益，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们 一致同意本议案。 三、关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订资金 监管协议的议案 我们认为，为了规范公司本次发行可转债募集资金的存放、使用与管理，提 高资金使用效率和效益，保护投资者权益，开设募集资金专项账户用于本次可转 换公司债券募集资金的专项存储和使用，并授权公司管理层及其授权人士与保荐 人、相应拟开户银行在募集资金到账后一个月内签署募集资金监管协议，对募集 资金的存放和使用情况进行监管，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及公司《募集资金管理制度》的有关规 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-100 浙江华康药业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得中国证监会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】2739 号）以下简称（"批复文件"），该批复文件主要内容如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次可转换公司债券发行结束前，你公司如发生重 大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东大会 的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项， ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2739 号 关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 浙江华康药业股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 ...