重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下称"重庆四方"或"公司"）的内部审计工作， 明确内部审计的职责和权力、充分发挥内部审计职能的监督作用，强化内部控制、改善经营 管理，促进公司经营效率提高，合理地保证内部控制体系运行有效，实现内部审计的制度化 和规范化，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计基本 准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》、国家五部委关于《企业内部控制基本规范》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等政策与发文，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 定义 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律法规和本制度的 规定，对公司各内部机构、控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 管理体制 公司内部审计实行董事会领导下的管理体制。审计监察中心对董事会负责，接受董事会 审计委员会的垂直领导与监督。 第四条 适用范围 本制度 ...

证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2024-020 重庆四方新材股份有限公司 关于公司 2024 年度使用闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 现金管理额度：最高额度不超过人民币 7 亿元。 现金管理期限：自重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审议通过之日起 12 个月。在前述额度及期限内，资金可以滚动使用。 现金管理授权情况：董事会授权公司董事长在上述有效期及额度范围内 行使投资决策权及签署相关合同文件。 现金管理投资品种：向金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定 的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等现金管理产品，且该等 现金管理产品不得用于质押。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第九次 会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》，公司保荐机构和监事会对此事项发表了明确的同 意意见。 本着股东利益最大化原则，为 ...

证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2024-019 重庆四方新材股份有限公司 关于授权公司管理层竞买矿产资源的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 了第三届董事会第九次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的投票结果审议 通过了《关于授权公司管理层竞买矿产资源的议案》，具体情况如下： 一、授权参与竞拍概述 （一）基本情况 为加强矿产资源勘查、开发利用和保护，促进资源开发利用与生态环境保护 相协调，统筹生态安全和资源安全，重庆市人民政府办公厅于 2022 年 10 月印发 《关于重庆市矿产资源总体规划（2021—2025 年）的通知》（渝府办发〔2022〕 113 号），建筑石料用灰岩资源作为重庆市主要必需的矿产，赋存丰富，开采技 术条件好，可以持续优化布局，有序投放采矿权，常态化开展监测统计，提高保 供稳价能力。 到 2025 年，建筑石料用灰岩矿山年开采总量为 3.2 亿吨，并且向集中开采 区聚集， ...

一. 重要声明 公司代码：605122 公司简称：四方新材 重庆四方新材股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 重庆四方新材股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督 ...

一、审计委员会委员基本情况 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）根据中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律 法规和《公司章程》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，在审核 公司财务信息、监督公司内部控制、评价外部审计机构工作等方面均发表了相关 意见或建议，现就2023年度工作情况汇报如下： 605122 重庆四方新材股份有限公司董事会审计委员会履职报告 重庆四方新材股份有限公司 公司第三届董事会审计委员会由3名委员组成，分别是独立董事胡耘通和赵万 一以及董事杨勇，其中，主任委员由具有专业会计资格的独立董事胡耘通先生担 任。审计委员会成员具备履职的相关专业知识和相关经验，能够胜任工作职责。 二、2023年度会议召开情况 2023年度，公司审计委员会共召开了五次会议，全体委员出席了本次会议。 具体审议情况如下： | 会议届次 | 日期 | 审议主要内容 | | --- | --- | --- | | 第三届第二次 | 2023年1月18日 | 审计机构2022年年度审计工作安排、公司审计监察部2022年 ...

重庆四方新材股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的核心竞争力，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三人及以上委员组成，其中独立董事不少于二分之 一。 重庆四方新材股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第四条 公司董事长为战略委员会当然委员，其他委员由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 第七 ...

（二）独立性的情况说明 作为独立董事，本人与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系， 未持有公司股票，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒，不存在任何影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立董事要求。 二、2023 年度履职情况 605122 重庆四方新材股份有限公司独立董事述职报告 重庆四方新材股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人黄英君作为重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《重庆四方新材股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》的相关规定， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，依法促进公司规范运作， 有效保证公司运营的合理性和公平性，切实维护公司及全体股东合法权益。现将 本人 2023 年度独立董事的工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历、专业背景情况 本人黄英君，男，1979 年 ...

证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2024-027 重要内容提示： 重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》对公司的会计政策进行相应变更， 自 2023 年 1 月 1 日起执行新规定。 本次会计政策变更已经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第 八次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 重庆四方新材股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：605122 证券简称：四方新材 公告编号：2024-027 一、会计政策变更概述 财政部于 2022 年颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》(以 下简称"解释 16 号")。本集团自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，并确认 了与租赁负债和使用权资产的暂时性差异有关的递延所得税。自 2023 年 1 月 1 日起，本集团执行解释 16 号中有关单项交易产生的资产和负债相关递延所得税 不适用初始确认豁免的会计 ...

中原证券股份有限公司关于 重庆四方新材股份有限公司 2024 年度使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为重庆四方 新材股份有限公司（以下简称"四方新材"或"公司"）首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，对四方新材使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进 行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆四方新材股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]86 号）和《上海证券交易所自律监管决定书》 （[2021]97 号）《关于重庆四方新材股份有限公司人民币普通股股票上市交易的 通知》，公司首次公开发行人民币普通股股票3,090万股，每股发行价格42.88元， 募集资金总额为 132,499.20 万元，扣除发行费用 8,986.90 万元后，募集资金 ...

提名人重庆四方新材股份有限公司董事会，现提名张玉娟为重庆 四方新材股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任重庆四方新材股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提 名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与重庆四方新材股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（如有）。 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司 ...