注销部分股票期权等相关事项 之 关 于 神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 暂缓授予部分与预留部分授予及 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel：(+86)(571) 8577 5888 传真/Fax：(+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http:// www.grandall.com.cn 二〇二四年八月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 暂缓授予部分与预留部分授予及 注销部分股票期权等相关事项之 法律意见书 致：神通科技集团股份有限公司 根据神通科技集团股份有限公司（以下简称" ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-100 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励 对象授予预留部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）及其摘要》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本 激励计划"）规定的公司2023年股票期权预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年8月27日召开的第二届董事会第 四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向2023年限制 性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，确定以 2024年8月27日为预留部分授予日，向12名激励对象授予223.00万份股票期权。现 将有关事项说明如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票 ...

| | | 神通科技集团股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次注销数量：730,000份 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开 第二届董事会第四十一次会议和第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关 于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）首次授予股票期权部分共计 12 名激励对象因个人原 因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，公司 对其已获授但尚未行权的部分股票期权合计 730,000 份进行注销。经公司 2023 年第四次临时股东大会授权，本次注销事项无需提交股东大会审议。现将相关事 项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<20 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于新增募集资金专户并签署募集资金专户存储 三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 乙方：宁波银行股份有限公司余姚支行 丙方：浙商证券股份有限公司（保荐人） 为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》，甲、乙、丙三方经协商， 达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），账号为 86011110000796584，截至 2024 年 8 月 21 日，专户余额为 0 元。该专户仅用于 甲方光学镜片生产基地建设项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不 得用作其他用途。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，公司将在现金管理产品到期且无下一步购买计划时及时注销该 账户。该账户将专用于闲置募集资金现金管理投资产品的结算，不会存放非募集 资金或用作其他用途。 特此公告。 神通科技集团股份有限公司董事会 2024 年 8 月 24 日 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开 了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全、 不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展的前提下，使用不 超过人民币 3.8 亿元（含 3.8 ...

神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四十次会 议于 2024 年 8 月 8 日采用通讯表决方式召开，经全体董事同意豁免本次会议通 知时间要求。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次会议由董事长方立锋先生 召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第二届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，经公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司拟新增设立募集 资金专项账户， ...

重要内容提示： 2024年7月19日至2024年8月8日，神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的85%（9.79元/股），已触发"神通转债"的转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，公司本次暂不向下修正"神 通转债"的转股价格。同时在本次董事会审议通过之日起未来6个月（2024年8月 9日至2025年2月8日）内，若再次触发"神通转债"的向下修正条款，亦不提出 向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后的第一个交 易日（即2025年2月10日）开始重新起算，若再次触发"神通转债"的向下修正 条款，届时公司将再次召开董事会会议决定是否行使"神通转债"的向下修正权 利。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于暂不向下修正"神通转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于"神通转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年7月19日至2024年8月1日，神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股价 格的85%（9.79元/股）。若公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交 易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，预计将触发"神通转债"转股价格的 向下修正条款。若触发转股价修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议 决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后 续公告，注意投资风险。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[202 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-088 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024 年 2 月 日 | 8 | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过回购方案之日起 个月内 12 | | | 预计回购金额 | 万元（人民币，下同） 5,000 万元—10,000 | | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | 累计已回购股数 | 6,419,501 股 | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.51% | | | 累计已回购金额 | 元 50,996,307.45 | | | 实际回购价格区间 | 6.33 元/股—8.93 元/股 | | 2024 年 2 月 7 日，神通科技集团股份有限公司（以下简 ...