上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第二届董事会独立董事，拥有相关专业资质及能力， 在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 注：报告期内，公司董事会因届满后实施换届，本人担任上海港湾独立董事 6 年，届满离任，在报告期内担任独立董事的任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 6 日。 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 2023 年度独立董事述职报告 （陆家星—已离任） 作为上海港湾基础建设（（集团）股份有限公司（（以下简称"公司"或"上海 港湾"）独立董事，本人严格遵守（ 公司法》、 证券法》、 上市公司独立董事管 理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及（ 公司章程》、 上海 港湾独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责， 充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合 法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度相关履职情况报告如下： 本人陆家星，男，1975 年出生，中国国籍，本科学历，中共党员，中国注册 会计师。曾任上海佳华会计师事务所审计经理、上海 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-008 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于预计 2024 年度为合并范围内子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 合并报表范围内子公司 预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计 2024 年公司为合并报 表范围内子公司提供担保额度不超过人民币 100,000 万元（或等值外币）。截至 目前，公司已为合并报表范围内子公司提供担保金额为 2,506.76 万元。 特别风险提示：部分被担保公司资产负债率超过 70%（此部分累计担保 额度不超过 60,000 万元），敬请投资者充分关注担保风险。本次 2024 年担保额 度预计事项已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议 批准。 一、 担保情况概述 （一）公司拟为合并报表范围内子公司提供担保的基本情况 根据公司及子公司的经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下， 预计 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-011 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一） 机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 20 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，国际局势复杂多变，地缘政治冲突频发，外部环境复杂性、严峻 性、不确定性持续上升，经济回暖缓于预期。面对市场竞争加剧、国内外经营环 境不断变化的多重压力和挑战，公司秉持将港湾打造成世界一流的岩土工程综合 服务提供商的企业愿景，坚持 "以市场为导向、以技术为驱动、以人才为核心" 的经营理念，在董事会的带领下，各级员工团结一致，以"专业至上，精益求精" 的工匠精神，紧紧围绕公司年度经营目标砥砺前行，努力克服多重不利影响，取 得了来之不易的发展成绩。公司凭借技术储备的创新、设备的改造升级、信息化 施工平台、全球化人才的培养和管理创新，努力推动建筑行业的现代化转型和高 质量发展，加速形成新质生产力。报告期内，公司持续聚焦"一带一路"沿线国 际市场，坚持专业创造价值的技术输出路线，集中资源主攻东南亚和中东两个海 外重点市场；在巩固并壮大现有优势市场的同时，前瞻性的部署其他区域市场积 极寻求合作机会，形成国内国外"双轮驱动"的发展格局。重点工作如下： 1.多措并举深挖市场潜力，保持国内市场稳健发展。 2023 年，面对经济回暖缓于预期的行业背 ...

截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名，2023 年 度上市公司审计客户 671 家，实现业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计 业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元，同行业上市公司审计客户 14 家。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务 报告审计机构、内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，近一年立信资质等方面合规有 效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 1927 年在上海创建，1986 年复 办，2010 年改制为特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， ...

2023 年，公司监事会共召开 11 次会议，审议通过 2023 年限制性股票激励 计划、2023 年员工持股计划、监事会换届、选举监事会主席、年度监事会工作报 告等 28 项议案，具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 届次 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023/2/16 | 第二届监事会第十 | 1.关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 | | | | 五次临时会议 | 管理的议案 | | 2 | 2023/3/21 | 第二届监事会第十 | | | | | | 1.关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案 | | | | | 2.关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施 | | | | | 考核管理办法的议案 | | | | 六次临时会议 | 3．关于公司 2023 年员工持股计划（（草案）及 | | | | | 其摘要的议案 | | | | | 4.关于公司 2023 年员工持股计划管理办法的 | | | | | 议案 | | | | | 5.关于增补监事候选人的议案 | | 3 | 2023/4/25 | 第 ...

报告期内，公司进行了董事会换届选举工作，公司第二届董事会审计委员会 由独立董事陆家星先生、独立董事陈振楼先生，非独立董事徐士龙先生三位委员 组成，并由独立董事陆家星先生担任主任委员/召集人；换届完成后，公司第三 届董事会审计委员会由 3 名董事组成，包括独立董事李仁青先生、独立董事陈振 楼先生、非独立董事徐士龙先生，其中李仁青先生为审计委员会主任委员/召集 人。 公司审计委员会各成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业 经验，李仁青主任委员作为资深的财务、会计、税务专家，具备丰富的财务管理 和会计相关专业知识。 二、 2023 年审计委员会召开情况《 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度（以下简称"报告期"），上海港湾基础建设（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会严格遵照中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》及《《董事会审计委员会工作细则》《（以下简称"《《工 作细则》"）等有关规定，切实履行监督职责，参与公司重大事项的决策，积极 认真地参加审计委员会会议，充分发挥审计委员会专业作用，为公司财务、业务 发展 ...

立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11737 号 上海港湾基础建设(集团)股份 有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务员否由具有执业许可的会计师事务所出具。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验。 报告编码:沪2450> 上海港湾基础建设(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求,我们审计了上海港湾基础建设(集团)股份有限公司 (以下简称上海港湾)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是上海港湾董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制 的 ...

公司代码：605598 公司简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...