募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展 理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创 新能力，投资于科技创新领域，促进新质生产力发展。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会的议事方式和决策程序，提高股东会规范运作和科学决策水平，保证公司股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公 司股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国盾量 子技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产百分之三十的事项； （十二）审议批准变更募集资金用途事项； （十三）审议股权激励计划和员工持股计划； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公 ...

董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全和规范科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公 司")董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司章程指引》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由十一名董事组成，其中由职工代表担任的董事一名，独立 董事四名，设董事长一名，可根据公司实际需要设立副董事长。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，建立合理有效的企业激励约束机制，提升经营管理效益，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《科大国盾 量子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括非独立董事（含职工董事）、独立董事）； （二）高级管理人员（包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监）。 第三章 原则 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： 科大国盾量子技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第四条 公司董事报酬事项由股东会决定，高级管理人员的薪酬方案应当经 董事会批准。 第五条 公司董事会授权董事会薪酬与考核委员会负责下列事项：制定公司 高级管理人员的基础薪酬标准及发放方案；对公司高级管理人员履行职责情况进 行年度考核，并拟定绩效薪酬发放方案提交董事会审议；负责对公司薪酬制度执 行情况进行监督。 第六条 公司人力资源部与财务管理部配 ...

签订专利实施许可合同暨关联交易的核查意见 国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券"或"保荐机构")作为科大 国盾量子技术股份有限公司(以下简称"公司"或"国盾量子")2024年度向特 定对象发行 A 股股票的保荐机构,根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等有关法律法规和 规范性文件的要求,对国盾量子签订技术实施许可合同暨关联交易事项进行了专 项核查,具体核查情况如下: 一、关联交易基本情况 公司原与中国科学技术大学(以下简称"中科大")签订的 5个实施许可合 同近日到期,涉及7项专利及5项专有技术。现拟与中科大就上述7项专利及 5 项专有技术续签相关(专利申请技术)实施许可合同。许可费用预计为:向许可 方支付由所实施专利技术(专利申请技术)生产的产品销售净利润的一定比例作 为许可方专利技术（专利申请技术）销售额提成，具体提成以合同约定为准。 公司第四届董事会第十九次会议审议通过上述关联交易事项,尚需提交股东 大会审议通过。本次关联交易不构成重大资产重组。 国元证券股份有限 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2025-066 科大国盾量子技术股份有限公司 关于选举公司独立董事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"或"公司"）于 2025 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消监 事会、调整董事会及修订<公司章程>的议案》《关于选举独立董事的议案》等， 以上议案尚需提交股东大会审议。根据修订后的《公司章程》，公司董事会成员 人数将由 9 名调整为 11 名，其中新设职工董事 1 名，独立董事人数将由 3 名增 加至 4 名。 为落实《公司章程》相关要求，完善公司治理结构，公司拟新增选举一名独 立董事。经董事会提名、董事会提名委员会资格审查，拟提名陈险峰先生为公司 第四届董事会独立董事（简历附后）。任期自经股东大会选举通过之日起至第四 届董事会任期届满之日止。 附件： 陈险峰先生简历 陈险峰先生，1968 年 7 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生 学历。国家杰出青年 ...

科大国盾量子技术股份有限公司 章 程 （本章程已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚 需公司 2025 年第六次临时股东大会 审议通过后生效） 目 录 第四章 股东和股东会 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 党的组织 第六章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 高级管理人员 2 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为规范科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，保障公司 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2025-065 科大国盾量子技术股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会、修订《公司章程》及 修订和制定部分治理制度的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国盾量子")于 2025 年 11 月 25 日召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于取消监事会、 调整董事会及修订<公司章程>的议案》《关于修订和制定公司部分治理制度的议 案》《关于调整董事会审计委员会成员的议案》，其中《关于取消监事会、调整 董事会及修订<公司章程>的议案》及公司部分治理制度尚需提交股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、取消监事会情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新公司 法配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》（以下简称"《章 程指引》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司 将不再设置监事会与监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职 ...

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2025-067 科大国盾量子技术股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 5 日 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 首席合伙人：邱靖之 2、人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，天职国际共有合伙人 90 人，共有注册会计师 1,097 人，其中 399 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务规模 天职国际经审计的 2024 年度业务收入总额为 25.01 亿元，其中审计业务收 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司 业务发展及审计服务需求，经审慎评估 ...

提名人科大国盾量子技术股份有限公司,现提名陈险峰先生 为科大国盾量子技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任科大国盾量子技术股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格,与科大国盾量子技术股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 科大国盾量子技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公 ...