江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（曲峰） 本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、 勤勉地履行职责。在 2024 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营 状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事 项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1975 年出生，中国国籍，新加坡永久居留权，研究生学历。1998 年获得司 法部律师资格，2002 年 1 月至今，在北京大成（上海）律师事务所分别担任律 师、合伙人、高级合伙人、常委会委员、监委会委员及中国区金融行业组牵头人。 曲峰先生目前还担任上海对外经贸大学兼职教授、华东政 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的行使职权，对公司的经营管理活动以 及董事会和高级管理人员实施监督，对股东会负责。 第三条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持 股东会职责时召集和主持股东会； （六）向股东会提出提案； ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（徐强国） 本人徐强国作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2024 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一）出席会议情况 2024 年度，本人出席公司年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次、董事会 7 次，召集并主持董事会审计委员会 5 次、独立董事专门会议 2 次，出席董事会薪 酬与考核委员会 2 次，对定期报告、股权激励、募集资金使用、申请银行授信、 提供担保、日常关联 ...

Financial Performance - The company's revenue for the first quarter reached ¥565,595,756.61, representing a year-on-year increase of 58.96%[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥152,616,552.22, marking a significant growth of 130.10% compared to the same period last year[4] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥151,590,140.00, reflecting a 131.79% increase year-on-year[4] - Basic earnings per share rose to ¥0.69, up 122.58% compared to the same period last year[5] - The company reported a net profit for Q1 2025 reached CNY 147,874,049.26, a significant increase from CNY 64,564,924.95 in Q1 2024, representing a growth of approximately 129%[19] - Operating profit for the same period was CNY 177,502,119.95, compared to CNY 80,820,160.49 in the previous year, indicating an increase of about 120%[19] - Total revenue from sales and services in Q1 2025 was CNY 502,428,349.28, up from CNY 342,632,106.30 in Q1 2024, reflecting a growth of approximately 46.7%[21] - The company reported a total comprehensive income of CNY 147,874,049.26 for Q1 2025, compared to CNY 64,564,924.95 in Q1 2024, which is an increase of approximately 129%[20] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities amounted to ¥145,376,652.65, an increase of 85.23% from the previous year[4] - Cash and cash equivalents as of March 31, 2025, amounted to RMB 724,666,310.21, compared to RMB 571,391,578.32 at the end of 2024, indicating a 27% increase[15] - The net cash flow from operating activities for Q1 2025 was CNY 145,376,652.65, compared to CNY 78,484,262.52 in Q1 2024, marking an increase of about 85%[22] - The company’s total cash and cash equivalents at the end of Q1 2025 were CNY 562,960,844.23, compared to CNY 498,518,585.31 at the end of Q1 2024, showing an increase of approximately 12.9%[23] - Investment activities resulted in a net cash outflow of CNY 184,428,679.93 in Q1 2025, an improvement from a net outflow of CNY 406,965,596.70 in Q1 2024[22] Research and Development - The total R&D investment was ¥120,779,650.98, which is 21.35% of the revenue, an increase of 2.48 percentage points year-on-year[5] - The company has invested RMB 209,539,543.24 in development expenditures as of March 31, 2025, up from RMB 167,232,442.64 at the end of 2024, marking a 25% increase[16] - The company plans to continue focusing on the pharmaceutical sector with high R&D investment to strengthen its core competitiveness[9] - The company plans to expand its market presence and enhance product development in the upcoming quarters, focusing on innovative biopharmaceutical solutions[18] Financial Position - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,439,098,331.67, a 7.11% increase from the end of the previous year[5] - Total liabilities increased to RMB 2,603,076,247.62 as of March 31, 2025, from RMB 2,395,698,431.02 at the end of 2024, reflecting an 8.6% rise[17] - Shareholders' equity reached RMB 2,836,022,084.05 as of March 31, 2025, compared to RMB 2,682,316,631.52 at the end of 2024, indicating a 5.7% increase[17] - The weighted average return on equity increased to 5.57%, up 2.57 percentage points year-on-year[5] Operating Costs - Total operating costs for Q1 2025 were RMB 375,513,297.49, up from RMB 268,734,197.03 in Q1 2024, reflecting a 40% increase[18] - The company reported a gross profit margin improvement, with gross profit for Q1 2025 calculated at RMB 397,071,360.12, compared to RMB 239,336,513.53 in Q1 2024[18] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,886[10] - The company’s financial expenses increased to CNY 8,245,228.31 in Q1 2025 from CNY 3,245,276.27 in Q1 2024, reflecting a rise of approximately 154%[19] - The company’s tax expenses for Q1 2025 were CNY 29,470,919.22, compared to CNY 15,885,785.67 in Q1 2024, indicating an increase of about 85.5%[19]

一、巩固细分领域优势，发展新质生产力 （一）与势为伍，巩固细分领域优势 公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药，持续进行自主研发与定制研发生产 相结合的生物医药企业。公司坚持"与势为伍"的经营理念，把握生物医药行业 发展大势，前瞻性布局多肽药物及其他高潜力品种，通过学科交叉的研发能力建 立了"时间领先"及"技术领先"的核心优势，已形成极具竞争力的研发生产管 理体系。 截至 2024 年末，公司已取得 20 个原料药品种的国内原料药登记，十余个制 剂品种的国内药品注册证书；14 个原料药品种获得美国 FDA 药品 DMF/VMF 编号。 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于"提质增效重回报"2024 年度评估报告暨 2025 年度行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 4 月 22 日，江苏诺泰澳赛诺生物制 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 寿均华 ，已充分了解并同意由提名人江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司董事会提名为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； 管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）《中华人民 ...

2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）为公司 2024 年度审计机 构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，公司董事会对 中天运 2024 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成 转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的 批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京 市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙人：王文清。2023 年末， 中天运拥有合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师 145 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 中天运会计师事务（特 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十二次会议，审 议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证 不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过 人民币 4,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好的投资产品，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在 上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前 述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。公司董事会授权公 司管理层及工作人员根据实际情况办 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐强国、高集馥、曲 峰、胡文言的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐强国、高集馥、曲峰、胡文言的任职经历以及签署的相关 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事保持独立性，有效地履行了独立董事的职责，其履职行为 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等规定中关于独立董事独立性的相关要求，为公司决策 提供了公正、专业的独立意见。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 关于2024年度独立董事独立性自查情况的专项报告 1、是否属于"在上市公司或者其附属企业任职的人员 ...