晶晨半导体(上海)股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 证明该审计报告是否由具有执业许可的会议 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLF 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10767 号 晶晨半导体(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了晶晨半导体(上海)股份有限公司(以下简称晶 晨股份）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是晶晨股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-016 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于聘任 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： | 起诉（仲 | 被诉（被仲 | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | 裁）人 | 事件 | | | | 投资者 | 金亚科技、周 | 2014 年报 | 尚余 1,000 多万， | 连带责任，立信投保的职业保险 足以覆盖赔偿金额，目前生效判 | | | 旭辉、立信 | | 在诉讼过程中 | | | | | | | 决均已履行 | | 投资者 | 保千里、东北 证券、银信评 | 2015 年重组、 2 ...

Corporate Value and Return Enhancement Action Plan 2024 1) Maintaining Heavy Investment in R&D to Promote New Product Development Technology R&D and innovation are the core competitiveness of modern enterprises, and the key factors to promote the sustainable development of enterprises. Amlogic attaches great importance to technology R&D and innovation, and promotes it as the enterprise's development strategy. In 2024, the Company will adopt the following plans and measures to achieve the development goals: ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"） 第三届董事会的独立董事（任职期限为2023年7月至2026年7月），本人按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《晶 晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和 要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用。 本年度任职期限内，本人积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会 各项议案，密切关注上市公司相关信息，忠实履行独立董事的职责，对相关事项 发表独立意见，对公司重大事项提出合理建议，维护了公司和股东特别是中小股 东的合法利益。现将本人作为第三届董事会独立董事，在2023年度任职期限内的 工作情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 晶晨半导体（上海）股份有限公司 出席会议情况如下： | 董事 | 参加董事会情况 | | | | | | 参加股东 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与业务管理制度 二○二四年四月 晶晨半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露 重大事项： 1 第一条 为确保晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票科创板上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《晶晨半导体（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适 用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及 上交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须 向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息 披露暂缓、豁免事项的事后监管。 （一）董事会 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"） 第二届董事会的独立董事（任职期限为2020年5月至2023年7月），2023年度任职 期限内，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事在上市公 司治理中的作用。 本年度任职期限内，本人积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会 各项议案，密切关注上市公司相关信息，忠实履行独立董事的职责，对相关事项 发表独立意见，对公司重大事项提出合理建议，维护了公司和股东特别是中小股 东的合法利益。现将本人作为公司第二届董事会独立董事，在2023年度任职期限 内的工作情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 顾炯先生，1972年生,1995年毕业于复旦大学财务系理财学专业，本科学历。 1 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （修订案） 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东大会的授权 | 4 | | 第四章 | 股东大会会议制度 | 4 | | 第五章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第六章 | 股东大会的提案与通知 | 7 | | 第七章 | 股东大会的召开 | 8 | | 第八章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第九章 | 会议记录 | 16 | | 第十章 附 | 则 | 17 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 （修订案） 第一章 总 则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出 席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权 等各项股东权利。出席股东大会的股东及股东代理人，应当 遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护会 议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 1 第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保障公司股东大会能够依法行使职权，根 据 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会 2023 年度对会 计师事务所履行监督职责的情况如下： 1、2023 年 4 月 12 日，公司第二届审计委员会第十一次会议审议通过了《关 于聘任 2023 年度审计机构的议案》。根据《公司法》及《公司章程》的规定，审 计委员会对立信进行了认真调查及评估，确认其与公司业务独立，人员独立，相 关审计人员具备了必要的资质且恪尽职守、勤勉尽责。审计委员会认为立信具备 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况等相 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-009 晶晨半导体（上海）股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议于2024年4月11日以通讯表决的方式召开，公司以通讯方式向全体监事发出召 开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会 议由监事会主席赵丹女士召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名，会议的 召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、部门规章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《公司章程》及《晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》等有关法律法规和制度的规定，秉 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 二〇二四年四月 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 3 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 5 | | 第五章 | 独立董事专门会议 8 | | 第六章 | 独立董事的履职保障 10 | | 第七章 | 附则 11 | 晶晨半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加其 组织的培训。 第二章 独立董事任职资格 2 第九条 担任公司独立董事的人士应当符合下列规定： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二） 具有《公司章程》及其他有关规定所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四） 具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等 工作经验； （五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则 ...