华海清科股份有限公司 关于天府清源控股集团财务有限责任公司的风险评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，华海清科 股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验天府清源控股集团财务有限责任公 司（以下简称"清控财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审 阅了清控财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，对清控财 务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险持续评估情况报告如 下： 一、清控财务公司基本情况 清控财务公司于 2015 年 4 月 9 日获得金融许可证，于 2015 年 4 月 13 日取 得营业执照，是经原中国银行保险监督管理委员会（现国家金融监督管理总局） 北京监管局批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼清华科技园科技大厦 A 座 10 层 法定代表人：李云忠 金融许可证机构编码：L0210H211000001 统一社会信用代码：9111010833557097XM 注册资本：300,000 万元人民币 股东：天府清源控股有 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华海清科股份有限公司 与天府清源控股集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》 暨日常关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为华海清科股份有限 公司（以下简称"华海清科"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市持 续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对华海清科与天府清源控股集团财务有限责任公 司（以下简称"清控财务公司"）签订金融服务协议暨关联交易事项进行审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为进一步提升公司资金使用效率，拓展融资渠道，公司拟与清控财务公司签 署《金融服务协议》，清控财务公司向公司及合并范围内的相关子公司提供存款 服务、综合授信服务、结算服务等金融服务。其中，公司在清控财务公司的日最 高存款余额（含应计利息）不超过人民币 1 亿元，清控财务公司向公司及子公司 提供的统一综合授信余额（含应计利息）最高不超过人民币 0.5 亿元，清控财务 公司为公司提供的结算服务不收取任何费用。 鉴于 ...

华海清科股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事专门会议 第一次会议，于 2024 年 11 月 29 日上午 9：00 以现场和通讯相结合的方式召开， 应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名，全体独立董事共同推举金玉丰先 生担任本次会议的召集人和主持人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《上 市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》的有关规定。与会独 立董事经充分讨论，审议并通过了《关于与天府清源控股集团财务有限责任公司 签署<金融服务协议>暨日常关联交易的议案》。 我们认为：天府清源控股集团财务有限责任公司作为一家经国家金融监督管 理总局批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各 项资质。公司与天府清源控股集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》，有 利于优化公司财务管理、拓宽融资渠道、降低融资风险，为公司长远发展提供资 金支持和畅通的融资渠道，协议条款合理、公允，不存在损害公司和全体股东特 别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，符合相关法律法规的要求。 因此，我们同意《关于 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-063 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 华海清科股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2024 年 12 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道 11 号 2 号楼 2102 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 17 日 至 2024 年 12 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召 ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-057 华海清科股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议于 2024 年 11 月 29 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 11 月 26 日以通讯方式送达全体董事，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，由 公司董事长路新春先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司董事会战略发展委员会更名并修订相关制 度的议案》 同意将原董事会下设专门委员会"董事会战略发展委员会"调整为"董事 会战略与 ESG 委员会"，并将原《战略发展委员会工作细则》调整为《战略与 ESG 委员会工作细则》，在原有职责基础上增加相应 ESG 管理职责等内容。 表决结果：有效票 8 票，其中赞成票 8 票，反对票 0 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-062 华海清科股份有限公司 关于与天府清源控股集团财务有限责任公司签署《金 融服务协议》暨日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）拟与天府清源控股集团财 务有限责任公司（以下简称"清控财务公司"）签署《金融服务协议》。根据协 议内容，清控财务公司向公司提供存款服务、综合授信服务、结算服务等金融服 务。其中，公司在清控财务公司的日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币 1 亿元，清控财务公司向公司及子公司提供的统一综合授信余额（含应计利息） 最高不超过人民币 0.5 亿元，清控财务公司为公司提供的结算服务不收取任何费 用。 本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。 清控财务公司为公司提供金融服务业务时，服务价格遵循公开、公平、 公正的原则，不会损害公司和全部股东特别是中小股东的利益，公司与上述关联 人之间保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-060 华海清科股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日召开了 公司第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章 程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体内容如下： 董 事 会 因公司注册资本、股份总数变更及公司原董事会下设专门委员会"董事会战 略发展委员会"拟调整为"董事会战略与 ESG 委员会"，根据《中华人民共和国 公司法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中 的相关条款进行修订，具体如下： | 修订前 | | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 15,893.3383 | 万元。 | 23,672.489 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-059 华海清科股份有限公司 关于变更公司董事、监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公司董事、监事辞职情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司董事李云 忠先生的辞职报告，因工作安排调整申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员 及提名与薪酬委员会委员职务，辞任后不再担任公司任何职务。李云忠先生的辞 职未导致公司董事会成员人数低于最低法定人数，亦不会对公司的正常运作、日 常经营产生影响。李云忠先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 公司监事会近日收到公司监事会主席周艳华女士的辞职报告，周艳华女士因 个人原因申请辞去公司监事及监事会主席职务，辞任后不再担任公司任何职务。 周艳华女士的辞职未导致公司监事会成员人数低于最低法定人数，亦不会对公司 的正常运作、日常经营产生影响。周艳华女士的辞职报告自送达公司监事会之日 起生效。 公司及公司董事会、监事会对李云忠先生和周艳华女士在任职期间为公司所 做出的贡献表示衷心感谢。 ...

| 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董 事 21 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | | 监事会 32 | | 第一节 | | 监 事 32 | | 第二节 | | 监事会 33 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | | 财务会计制度 35 | | 第二节 | | 内部审计 39 ...

Group 1: Company Performance and Orders - The company has seen a significant increase in new orders, particularly in CMP equipment and wafer regeneration, with a strong order backlog [2][3] - Approximately 90% of the company's revenue in the first three quarters comes from equipment sales, with CMP equipment being the primary contributor [3] - The gross margin and net margin are expected to remain stable due to ongoing efforts in developing new customers and products, improving processes, and cost reduction [3][4] Group 2: Product Development and Market Strategy - The company is focusing on the development of key equipment such as thinning, cutting, and wet processing equipment, guided by market and customer demands [3][4] - Recent advancements include the successful acceptance of the 12-inch ultra-precision wafer thinning machine and the delivery of integrated thinning and film application machines to leading domestic packaging companies [4] - The company is actively pursuing opportunities in advanced packaging fields like Chiplet and HBM, enhancing its competitive edge in the thinning equipment market [4] Group 3: Supply Chain and Localization - The company emphasizes increasing the localization rate of core semiconductor equipment components, with a high level of self-research and development for critical parts [5] - A wholly-owned subsidiary has been established to cultivate a stable supply chain and develop high-precision components for semiconductor equipment [5] - The company is well-prepared to handle potential export restrictions from countries like the U.S., relying on domestic suppliers for most components [5] Group 4: Expansion and Capacity Enhancement - The Tianjin Phase II project will support the expansion of CMP equipment and wafer regeneration production capacity, aiding in market share growth [5]