杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料目录 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688130 证券简称：晶华微 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 二零二四年十月 1 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 | 2024年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2024年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2024年第二次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 7 | | 议案二：《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 8 | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》 | 9 | | 议案四：《关于续聘2024年度审计机构的议案》 | 11 | | 议案五：《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》 | 12 | 2 杭州晶华微电子股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 杭州晶华微电子股份有限公 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-039 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：杭州市滨江区长河街道长河路 351 号 4 号楼 5 层 A 座 501 室公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 66 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 66 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 54,181,872 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 54,181,872 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.2761 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（ ...

杭州晶华微电子股份有限公司 3、预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及 时准确披露激励对象相关信息。 4、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所 致。 杭州晶华微电子股份有限公司董事会 2024 年 9 月 19 日 一、 2024 年限制性股票激励计划的分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计 未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计 未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授出全部权益数量的 20.00%。 激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的 权益份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整。激励对象在认购限制性 股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。 2、本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以 ...

北京天驰君泰（杭州）律师事务所 关于杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的法律意见书 北京天驰君泰（杭州）律师事务所 BEIJING TIANTAI LAW FIRM (HangZhou) 地址：浙江省杭州市滨江区科技馆街 888 号中海发展大厦 T3 六层 电话：86+0571-8668 1860 邮编：310052 1 北京天驰君泰（杭州）律师事务所 法律意见书 北京天驰君泰（杭州）律师事务所 关于杭州晶华微电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 的法律意见书 致：杭州晶华微电子股份有限公司（公司） 北京天驰君泰（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）根据与公司签订的 《专项法律服务委托合同》，接受公司的委托，担任公司本次限制性股票激励计 划的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《激励管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规的规定，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范 ...

杭州晶华微电子股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行股权激励的以下 情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按 法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润 ...

关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 10 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：杭州市滨江区长河街道长河路 351 号 4 号楼 5 层 A 座 501 室公司 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-047 杭州晶华微电子股份有限公司 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 10 日 至 2024 年 10 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年10月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 明 3 | | | --- | --- | | 第二章 释 义 5 | | | 基本假设 7 第三章 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 8 | | 二、本激励计划授予权益的总额 | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 9 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | 11 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | 18 | | 本次独立财务顾问意见 19 第五章 | | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 19 | | 二、关于晶华微实行本激励计划可行性的核查意见 | 19 | | 三、关于激励对象范围和资格的核查意见 | 20 | | 四、关于本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 21 | | 五、关于公司实 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：晶华微 证券代码：688130 杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年九月 1 杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《杭州晶华微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、晶华微 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本 ...

（一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-041 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施有利于公司的持续 发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实施 2024 年限制性股 票激励计划。 杭州晶华微电子股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会 议于 2024 年 9 月 19 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议的通知于 2024 年 9 月 14 日通知至全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由 监事会主席卢曼 ...

证券代码：688130 证券简称：晶华微 公告编号：2024-044 杭州晶华微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）其他独立董事的委托，独立董事陈英骅先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 10 月 10 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案 向公司全体股东征集投票权。 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈英骅先生，其基本情况如下： 陈英骅先生，1983 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 具有法律职业资格。2009 年 7 月至 2013 年 5 月，任中兴通讯股份有限公司东南 亚区法务总监；2013 年 5 月至 2015 年 3 月，任中信银行杭州分行高级法务经 ...