Core Points - The document outlines the fundraising management system of Hangzhou Jinghua Microelectronics Co., Ltd, aiming to enhance the safety and efficiency of fund usage while protecting investors' rights [1][2][3] Fundraising Management - The company defines fundraising as capital raised through public and private securities issuance, excluding funds from equity incentive plans [3] - Upon receiving funds, the company must promptly complete verification procedures with qualified accounting firms [3] - The board of directors is responsible for the management and usage of the raised funds, with oversight from the audit committee and independent directors [4] Fund Storage - Funds must be stored in a designated special account approved by the board, and cannot be used for non-fund purposes [4][5] - A tripartite supervision agreement must be signed with the underwriter or independent financial advisor and the commercial bank within one month of fund receipt [5] Fund Usage - The company must adhere to the approved usage plan and disclose any significant deviations from it [6] - Funds should primarily be used for core business operations, and certain restrictions apply to financial investments and related party transactions [6][7] - The company can temporarily manage idle funds through cash management products, ensuring they do not affect the investment plan [8][9] Changes in Fund Usage - Any changes in the intended use of funds require board approval and must be disclosed to shareholders [11][12] - The company must provide detailed plans for any surplus funds exceeding the planned amount, which should be used for ongoing or new projects [10] Fund Management and Supervision - The finance department is responsible for maintaining a detailed record of fund usage, and internal audits must occur quarterly [14] - The board must regularly review the management and usage of funds, providing a special report to the stock exchange [15][16] Compliance and Accountability - The company and its stakeholders are obligated to ensure the safe and compliant use of raised funds, with penalties for violations [17][18] - The document will take effect upon approval by the shareholders' meeting [18]

General Principles - The rules are established to standardize the behavior of Hangzhou Jinghua Microelectronics Co., Ltd. and to clarify the responsibilities and powers of the shareholders' meeting, ensuring the protection of the company's interests and shareholders' legal rights [1][2] - The company must strictly follow laws, regulations, and its articles of association when convening shareholders' meetings, ensuring shareholders can exercise their rights [1][3] Shareholders' Meeting Authority - The shareholders' meeting is the company's authority body and has the power to elect and replace directors, approve reports, decide on profit distribution, and make resolutions on capital changes, bond issuance, mergers, and other significant matters [1][2][3] - The shareholders' meeting can also approve related party transactions exceeding 1% of the company's audited total assets or market value, and significant asset purchases or sales exceeding 30% of the company's audited total assets [1][2][3] Types of Meetings - The shareholders' meeting is divided into annual and temporary meetings, with the annual meeting held within six months after the end of the previous fiscal year [2][3] - Temporary meetings must be convened within two months of certain events, such as insufficient directors or significant losses [2][3] Meeting Procedures - The board of directors is responsible for convening the shareholders' meeting and must respond to requests from independent directors or shareholders holding more than 10% of shares within specified timeframes [3][4] - Legal opinions must be obtained for the legality of the meeting's procedures and announcements [3][4] Proposals and Notifications - Proposals must fall within the authority of the shareholders' meeting and be submitted in writing [5][6] - Notifications for meetings must include details such as time, location, agenda, and the rights of shareholders to attend and vote [7][8] Voting and Resolutions - Resolutions can be ordinary or special, with ordinary resolutions requiring a simple majority and special resolutions requiring two-thirds approval [13][14] - Related party shareholders must abstain from voting on transactions that involve them [14][15] Meeting Records - The company must maintain accurate records of the meeting, including attendance, proposals, and voting results, which must be preserved for at least ten years [19][20] - Any resolutions that violate laws or regulations are considered invalid [20][21]

General Principles - The purpose of the work system is to improve the governance structure of Hangzhou Jinghua Microelectronics Co., Ltd. and to ensure the protection of shareholders' legal rights [2] - The Nomination Committee is a specialized committee under the Board of Directors, responsible for reporting its work to the Board [2] Composition of Members - The Nomination Committee consists of three directors, with independent directors making up the majority and serving as the convener [3] - Members must possess the necessary professional knowledge, experience, and good professional ethics to fulfill their responsibilities [3] - The term of the Nomination Committee members aligns with that of the directors, and they automatically lose their position if they resign or no longer meet the qualifications [3][4] Responsibilities and Authority - The Nomination Committee is responsible for drafting selection criteria and procedures for directors and senior management, and for reviewing candidates' qualifications [4] - The Committee makes recommendations to the Board regarding the nomination or dismissal of directors and the hiring or firing of senior management [4] Meeting Rules - Meetings are convened and chaired by the convener, and if the convener is unable to perform their duties, a member can be elected to take over [5] - Notifications for meetings must be sent at least three days in advance, but can be expedited in urgent situations [6] - A quorum requires the presence of at least two-thirds of the members, and decisions must be approved by a majority [7] Documentation and Confidentiality - Meeting records must be kept for at least ten years, detailing the date, attendees, agenda, and voting results [7][8] - All attendees are bound by confidentiality regarding the matters discussed in the meetings [8] Implementation and Amendments - The work system becomes effective upon approval by the Board and is subject to revision as necessary [9]

关于杭州晶华微电子股份有限公司 募投项目延期、终止以及增加实施内容、实施主体、实施地点的 核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通证券"或"保荐机构"）作为 杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司募投 项目延期、终止以及增加实施内容、实施主体、实施地点事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州晶华微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203号），公司首次向社会公 开发行人民币普通股1,664万股，每股发行价格为人民币62.98元，募集资金总额 为1,047,987,200.00元；减除发行费用127,450,183.35元后，募集资金净额为 920,537,016.65元。上述募集资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于2022年7月26日 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于杭州晶华微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资 金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提 下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障 股东利益。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为杭 州晶华微电子股份有限公司（以下简称"晶华微"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规 和规范性文件的要求，就晶华微使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了审慎核查，并发表如下核查意见: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州晶华微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1203 号）核准，公司首次公开发行 股票 1,664 万股，每股发行价格为人民币 62. ...

杭州晶华微电子股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文 件和《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，选聘 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要程度可 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东 会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为完善杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规、规范性文件及《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现公司整体利 益最大化和尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、上海证券交易 ...

关联交易管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会 计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》等法律法规、部门规章，以及《杭州晶华微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司 等其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括《上市规则》第 7.1.1 条规定的 交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公 司应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 杭州晶华微电子股份有限公司 （八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （九）中国证监会、上海证券交易所或者 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 子公司管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理控制，确保子公司规范、高效、有序运作，有效控制经营风险，提高公司 整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件及《杭州晶华微电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的全资子公司、控股子公司及其他受公司直 接控制或者间接控制的附属公司或企业（以下合称"子公司"）。本制度所称控股 子公司指公司持有其 50%以上股份(直接或间接），或者持有其股份在 50％以下 (直接或间接）但能够实际控制的公司；参股子公司指公司持有其股份在 50%以 下(直接或间接）且不具备实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强公司对子公司的管理，建立 ...

杭州晶华微电子股份有限公司 内幕信息管理制度 杭州晶华微电子股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州晶华微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 上海证券交易所的其他有关规定，结合《杭州晶华微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事、高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工 作。董事会为公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息保密的主要负责 人，董事会秘书负责办理上市公司 ...